关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是( )。

admin2019-01-08 28

问题关于证券机构在从业人员管理方面的责任，下列说法中错误的是( )。

选项 A、证券机构未履行规定的备案义务的，由协会责令改正
B、证券机构弄虚作假，拒不改正的，证券业协会可视情节轻重，给予适当处分
C、证券机构不配合证券业协会或其委托单位组织的检查和调查的，由证券业协会责令改正
D、证券业协会违规情节轻重，可以给予证券机构的处分包括通报批评、取消会员资格、罚款等

答案D

解析机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由协会责令改正；拒不改正的，由协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。D项说法错误。

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证券市场基本法律法规

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