发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

admin2021-01-02 39

问题发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

选项 A、3万元以上20万元以下
B、3万元以上10万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、5万元以上50万元以下

答案C

解析根据《证券法》第194条的规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/zaw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

假设法定存款准备金率为17％，超额存款准备金率为5％，现金在存款中的比率为8％，则可得出货币乘数为()。

下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是()。Ⅰ．做市商报出特定证券卖出价格Ⅱ．投资者报出特定证券卖出价格Ⅲ．投资者报出特定证券买入价格Ⅳ．做市商报出特定证券买入价格

做市商交易的特征有()。Ⅰ．提高流动性，增强市场吸引力Ⅱ．有效稳定市场，促进市场平衡运行Ⅲ．具有价格发现的功能Ⅳ．能够降低商品库存的风险

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是()。

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。Ⅰ．公司重大决策参与权Ⅱ．公司资产收益权和剩余资产分配权Ⅲ．知情权Ⅳ．处置权

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

在行政学发展的历史上，______第一次明确提出建立一门研究政府系统活动的学科：行政科学。

某公司采购一批原材料100千克，买价23400元，运费980元，途中产生3千克的损耗，入库前的挑选整理费840元，则入库的原材料单价是

三尖瓣反流时超声检查能观察到什么表现

按照我国现行《建设工程工程量清单计价规范》规定，措施项目一览表中通用措施项目包括()。

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按()对代发行证券项目进行注释。

“行教”是指用教师的()教育影响学生。

根据技能的分类，属于心智技能的是()。

根据第一段的内容，制取“有价值的生物制剂”的关键条件是。对“电泳技术的作用”述说正确的一项是。

16根地址线的寻址范围是

HOWSOILISFORMED(1)Soilformationisadynamicprocessthattakesplaceindifferentenvironments.Itisstronglyinflue

发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

根据《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近()年无重大违法违规记录且净资产不低于人民币2亿元。

假设法定存款准备金率为17％，超额存款准备金率为5％，现金在存款中的比率为8％，则可得出货币乘数为()。

下列关于做市商交易制度的说法中，正确的是()。Ⅰ．做市商报出特定证券卖出价格Ⅱ．投资者报出特定证券卖出价格Ⅲ．投资者报出特定证券买入价格Ⅳ．做市商报出特定证券买入价格

做市商交易的特征有()。Ⅰ．提高流动性，增强市场吸引力Ⅱ．有效稳定市场，促进市场平衡运行Ⅲ．具有价格发现的功能Ⅳ．能够降低商品库存的风险

下列关于利率传导机制说法正确的是()。Ⅰ．利率为核心变量Ⅱ．基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响Ⅲ．利率对收入的影响是直接的Ⅳ．基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，呈同方向变动

债券的()是指债券持有人的收益相对稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。

下列关于储蓄国债(电子式)特点的说法中，错误的是()。

下列()属于我国《公司法》规定的普通股股东所享有的基本权利。Ⅰ．公司重大决策参与权Ⅱ．公司资产收益权和剩余资产分配权Ⅲ．知情权Ⅳ．处置权

下列选项中，是上市公司在创业板首次公开发行股票的基本条件的有()。Ⅰ．发行前股本总额不少于3000万元Ⅱ．发行后股本总额不少于3000万元Ⅲ．最近1期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损Ⅳ．发

在行政学发展的历史上，______第一次明确提出建立一门研究政府系统活动的学科：行政科学。

某公司采购一批原材料100千克，买价23400元，运费980元，途中产生3千克的损耗，入库前的挑选整理费840元，则入库的原材料单价是

三尖瓣反流时超声检查能观察到什么表现

按照我国现行《建设工程工程量清单计价规范》规定，措施项目一览表中通用措施项目包括()。

在证券公司年度报告“财务报表附注”部分中，证券公司应按()对代发行证券项目进行注释。

“行教”是指用教师的()教育影响学生。

根据技能的分类，属于心智技能的是()。

根据第一段的内容，制取“有价值的生物制剂”的关键条件是______。对“电泳技术的作用”述说正确的一项是______。

16根地址线的寻址范围是

HOWSOILISFORMED(1)Soilformationisadynamicprocessthattakesplaceindifferentenvironments.Itisstronglyinflue

根据第一段的内容，制取“有价值的生物制剂”的关键条件是。对“电泳技术的作用”述说正确的一项是。