基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是( )。

admin2021-10-08 17

问题基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是( )。

选项 A、有效识别投资者身份
B、向投资者提供“投资人权益须知”
C、骗取投资者的信息
D、向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等

答案C

解析本题主要考查基金销售人员的行为规范。基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，并注意如下事项：
①有效识别投资者身份；
②向投资者提供“投资人权益须知”；
③向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等；
④了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求。
骗取投资者的信息是违规的。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/zMg2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

融资即投资者借入资金购买证券，叫作()。

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。Ⅰ．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中。如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易应超过()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务的是()。

患者，男，30岁，在肾上腺区可见一直径3cm的肿物，外缘光滑T1加权像呈低信号，T2加权像信号强度类似脑脊液，注射Cd-DTPA后不均匀增强，诊断为

血清铁减低见于

A、考来烯胺B、硫酸多糖C、苯扎贝特D、烟酸E、普罗布考有动脉内皮保护作用的抗动脉粥样硬化药是（）

急性胰腺炎患者，上腹部剧烈疼痛伴呕吐、发热。体检：上腹部压痛明显，伴反跳痛。此时的饮食应为

某建筑基坑采用排桩支挡结构，排桩直径为0．8m，其间距为1．5m，其土反力计算宽度b0(m)采用()。

《出境货物报检单》上发货人应填写运输公司。(　　)

下列要素中，不属于DFD的是(22)。当使用DFD对一个工资系统进行建模时，(23)可以被认定为外部实体。

对全世界各个国家和地区使用的每个字符提供了统一编码的解决方案,无论是什么计算机平台、程序和语言都能够采用的字符集是______。

Themajorityofonlinesocialnetworkuserscontroltheprivacysettingsontheirprofilestopreventstrangersfromseeingthei

InAmericatherearenonoblesormenofletters,andthecommonfolkmistrustthewealthy.Consequently,【C1】______formthehig

基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，不应当做的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于()亿美元或等值货币。

融资即投资者借入资金购买证券，叫作()。

对香港市场投资者通过基金互认()内地基金份额，按照内地现行税制规定，暂不征收印花税。Ⅰ．买卖Ⅱ．继承Ⅲ．转让Ⅳ．赠予

在《上海证券交易所融资融券交易实施细则》中。如标的证券为股票的，在上海证券交易所上市交易应超过()。

一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

下列关于大额可转让定期存单的说法错误的是()。

下列属于指令驱动的成交原则的是()。

用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务的是()。

患者，男，30岁，在肾上腺区可见一直径3cm的肿物，外缘光滑T1加权像呈低信号，T2加权像信号强度类似脑脊液，注射Cd-DTPA后不均匀增强，诊断为

血清铁减低见于

A、考来烯胺B、硫酸多糖C、苯扎贝特D、烟酸E、普罗布考有动脉内皮保护作用的抗动脉粥样硬化药是（）

急性胰腺炎患者，上腹部剧烈疼痛伴呕吐、发热。体检：上腹部压痛明显，伴反跳痛。此时的饮食应为

某建筑基坑采用排桩支挡结构，排桩直径为0．8m，其间距为1．5m，其土反力计算宽度b0(m)采用()。

《出境货物报检单》上发货人应填写运输公司。( )

下列要素中，不属于DFD的是(22)。当使用DFD对一个工资系统进行建模时，(23)可以被认定为外部实体。

对全世界各个国家和地区使用的每个字符提供了统一编码的解决方案,无论是什么计算机平台、程序和语言都能够采用的字符集是______。

Themajorityofonlinesocialnetworkuserscontroltheprivacysettingsontheirprofilestopreventstrangersfromseeingthei

InAmericatherearenonoblesormenofletters,andthecommonfolkmistrustthewealthy.Consequently,【C1】______formthehig

《出境货物报检单》上发货人应填写运输公司。(　　)