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根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
admin
2022-06-29
43
问题
根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ.代理委托人从事证券投资
Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案
A
解析
《中华人民共和国证券法》第一百六十一条规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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