下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

admin2015-03-18 28

问题下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

选项 A、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
B、在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C、持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人
D、为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

答案A

解析不得担任证券公司独立董事的人员有：
①在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员；
②在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员：持有或控制证券公司5％以上股权的单位、证券公司前5名股东单位、与证券公司存在业务联系或利益关系的机构；
③持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东、或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属；
④为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属；
⑤最近1年内曾经具有前4项所列举情形之一的人员；
⑥在其他证券公司担任独立董事以外职务的人员等。

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下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。()

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)

信息披露的方式主要包括(　　)。

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。()

公债最初仅仅是政府()的手段。

上消化道出血，可表现为呕血及便血，主要取决于

药品经营企业购销药品和医疗机构购进药品，必须有

关于抢劫罪，下列哪一选项说法是错误的?

对于采用政府投资补助和贷款贴息方式建设的限额以下的工程项目，投资主管部门只审批()

()主要负责现金和银行存款的管理。

下列选项中，可以被注册为商标的是()

DealingwithLifeAbroadIntroduction.millionsofpeoplegoabroadtowork,studyortravel.symptomsofculture

Alcoholhasapeculiarrelationshiptohappiness.Wedrinktocelebrate,butbecausealcoholworksasadepressant,itendsupd

下列可以担任证券公司独立董事的人员有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国目前遵循的是授权资本制的原则，不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。()

网下配售比例只能保留小数点后3位，网上配售比例不受限制，由此形成的余股由主承销商包销。()

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。( )

信息披露的方式主要包括( )。

上市公司增发不可以采用对网上向公众投资者定价发行和对网下向机构投资者配售相结合的方式。()

下列关于信贷资产证券化中贷款服务机构说法,正确的有()。

下面关于可交换公司债券的股票交换价格及调整与修正的表述，正确的有()。

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

由于离岸基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内,所以,基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。()

公债最初仅仅是政府()的手段。

上消化道出血，可表现为呕血及便血，主要取决于

药品经营企业购销药品和医疗机构购进药品，必须有

关于抢劫罪，下列哪一选项说法是错误的?

对于采用政府投资补助和贷款贴息方式建设的限额以下的工程项目，投资主管部门只审批()

()主要负责现金和银行存款的管理。

下列选项中，可以被注册为商标的是()

DealingwithLifeAbroadIntroduction.millionsofpeoplegoabroadtowork,studyortravel.symptomsofculture

Alcoholhasapeculiarrelationshiptohappiness.Wedrinktocelebrate,butbecausealcoholworksasadepressant,itendsupd

上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。(　　)

信息披露的方式主要包括(　　)。