证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券

admin2013-09-29 30

问题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列( )情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。

选项 A、违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
C、未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

答案A,B

解析对于C、D选项情形，其处罚规定应为：没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

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证券交易

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