以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。

admin2022-06-04 43

问题以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。

选项 A、证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项的，责令关闭，并处以3万元以上30万元以下的罚款
B、对证券公司挪用客户资金或者证券，责令改正，没收非法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C、对故意提供虚假材料，隐匿交易记录的证券从业人员，撤销任职资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家公务员的，还应当依法给予行政处分
D、证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

答案A

解析 A中应为处以1万元以上10万元以下的罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/z2D1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下关于违反《证券法》的法律责任，表述错误的是( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

分红险是指保险公司将其实际经营成果优于定价假设的盈余，按照一定比例向保单持有人进行分配的人寿保险，购买国内分红险其收益风险来源于()。

投资型保险产品与普通的保障型保险产品相比，具有的特点包括()。

理财资金使用的重要原则包括()。

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的基金管理人员，中国证监会可以采取()行政监管措施。(2008年上半年)

在下列情形中，代理人须承担民事责任的有()。

银行个人理财从业人员接受()的监督。

回购协议市场的交易特点有()。

下列符合证券投资基金特征的有()。

理财客户将资金投资于货币市场，既可以保障资金的流动性，又可以获得资金的时间价值。()

股票没有到期日，由于没有到期日，属于永续性证券。()

（部下が、これから出かける部長に、直接パーティー会場へ行くかどうかを尋ねる。）部下：部長、これからお出かけでしょうか。今日は6時から記念パーティーがございますが…。部長はパーティー会場へ、直行________。

客户细分和定位的方法包含哪些要素?

下列哪项试验不用于半月板损伤的检查

标准胸部后前位视觉评价标准不包括

建设工程监理规划的作用有()。

企业的下列研究开发费用支出，可以在计算应纳税所得额时加计扣除的有()。

根据企业所得税相关规定，下列属于在资产收购时符合特殊性税务处理条件的有()。

Thelegallimitfordrivingafterdrinkingalcoholis80milligramsofalcoholin100millilitersofblood,whentested.Butthe

Animportantpartofpolicestrategy,rapidpoliceresponseisseenbypoliceofficersandthepublicalikeasofferingtremendo