道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是( )。

admin2022-06-02 43

问题道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是( )。

选项 A、防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利，防范商业贿赂，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理
B、制订严密的新业务的论证和决策程序
C、建立权责匹配、科学长效的考核和激励约束机制
D、以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露

答案A

解析道德风险管理主要措施包括：(1)制订员工守则，使员工行为规范有所依据；(2)防范员工利用内幕信息或其他非公开信息牟利，防范商业贿赂，通过制度流程、系统监控、核查检查等控制措施加强员工管理；(3)倡导良好的职业道德文化，定期开展员工职业道德培训。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/yaO2FFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答以下问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。

办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。

在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是()。

我国基金的会计年度为()。

下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。

在基金投资风格分析中，通过计算持仓的()股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

有关银行间债券市场的回购，以下表述不正确的是()。

关于贝塔系数的应用，以下描述错误的是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为也是常用的增资方式的是()。

以下不属于非抽样误差的是()

急性弥漫性腹膜炎可有

患者男孩8岁，两年前父母离异，随父亲生活，一年前父亲再婚，婚后半年，男孩患精神分裂症入院，且家庭冲突加剧，正面临着家庭破裂。

急性肾炎的中医病机主要是()

下列对证券市场的影响方向与其他政策不一致的是(　　)。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

犯罪嫌疑人在侦查阶段不可以聘请律师。()

文化变迁：是指文化内容的增加或减少所引起的文化系统结构、模式、风格的变化。下列属于文化变迁的是()。

Artificialheartshavelongbeenthestuffofsciencefiction.In"Robocop",snazzycardiacdevicesaremadebyYamahaandJense

somepeopleprefertoplanactivitiesfortheirfreetimeverycarefully.Otherschoosenottomakeanyplanatallfortheirfr

道德风险是指员工违背法律法规、公司制度和职业道德，通过不法手段谋取利益所带来的风险。对待道德风险，可采取的主要措施是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

四种债券的基本信息如下表所示：根据以上材料，回答以下问题。在其他条件均相同的情况下，该四种债券的风险溢价从高到低分别是()。

办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。

在我国金融市场上，广泛采纳的货币市场基准利率是()。

我国基金的会计年度为()。

下列不属于私募股权投资基金的组织结构的是()。

在基金投资风格分析中，通过计算持仓的()股票占基金净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

有关银行间债券市场的回购，以下表述不正确的是()。

关于贝塔系数的应用，以下描述错误的是()。

上市公司向不特定对象公开募集股份的行为也是常用的增资方式的是()。

以下不属于非抽样误差的是()

急性弥漫性腹膜炎可有

患者男孩8岁，两年前父母离异，随父亲生活，一年前父亲再婚，婚后半年，男孩患精神分裂症入院，且家庭冲突加剧，正面临着家庭破裂。

急性肾炎的中医病机主要是()

下列对证券市场的影响方向与其他政策不一致的是( )。

QDII基金定期报告中的特殊披露要求有()。Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息Ⅱ．境外证券投资信息Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息

犯罪嫌疑人在侦查阶段不可以聘请律师。()

文化变迁：是指文化内容的增加或减少所引起的文化系统结构、模式、风格的变化。下列属于文化变迁的是()。

Artificialheartshavelongbeenthestuffofsciencefiction.In"Robocop",snazzycardiacdevicesaremadebyYamahaandJense

somepeopleprefertoplanactivitiesfortheirfreetimeverycarefully.Otherschoosenottomakeanyplanatallfortheirfr

下列对证券市场的影响方向与其他政策不一致的是(　　)。