某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

admin2016-09-20 27

问题某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

选项 A、健全性
B、相互制约
C、有效性
D、独立性

答案C

解析基金管理人内部控制的有效性主要包含两层含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应基金监管的法律法规要求；二是指基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提供合理保证。

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某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败，事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了( )原则。[2015年9月真题]

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下列属于用于融资融券的股票必须符合的条件的是()。①股票发行公司已完成股权分置改革②融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股③融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股④股东人数不少于200人

已知无风险收益率为4％，股票A的风险溢价为12％，则股票A的期望收益率为()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。则该债券最可能采用()发行，发行之初麦考利久期为(

基金会计核算的内容，不包括()业务。

一般而言，基金公司投资管理部门设置主要包括()。Ⅰ．投资决策委员会Ⅱ．投资部Ⅲ．研究部Ⅳ．交易部

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

()针对直接关系型群体。

中国古代科技的发展高潮除了春秋战国时期之外，还有、。

患者肝内超声发现一低回声肿块，大小约30mm×20mm，边界尚清晰，似可见包膜，内部为低回声，乙肝阳性，CDFI内见动脉血流，测得阻力指数(RI)为0．68。最可能的诊断是()。

根据国务院279号令《建设工程质量管理条例》，建设工程保修期自()之日计算。

以地表水为水源时，生活饮用水的常规处理一般采用()工艺流程。

下列关于计量与测量的说法正确的是()。

个体害怕孤独，希望和他人在一起的一种心理倾向，这样的动机称为（）。

()领导全国公安机关的督察工作。

实现算法所需的存储单元多少和算法的工作量大小分别称为算法的【】。

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下列属于用于融资融券的股票必须符合的条件的是()。①股票发行公司已完成股权分置改革②融资买入标的股票的流通股本不少于2亿股③融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股④股东人数不少于200人

已知无风险收益率为4％，股票A的风险溢价为12％，则股票A的期望收益率为()。

与证券有关的所有信息，包括公开发布的信息和未公开发布的内部信息的是()。

在UCITS基金核准中，对于公司型基金，要求核准的是()。

()实际上指出了有效投资组合风险与预期收益率之间的关系，提供了衡量有效投资组合风险的方法。

某企业于2015年2月1日发行了票面金额为100元的2年期债券，其票面利率为6％，每年付息一次，债券信用等级为A-(标准普尔评级)，此时市场上同类债券到期收益率为5％。则该债券最可能采用()发行，发行之初麦考利久期为(

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下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

()针对直接关系型群体。

中国古代科技的发展高潮除了春秋战国时期之外，还有________、________。

患者肝内超声发现一低回声肿块，大小约30mm×20mm，边界尚清晰，似可见包膜，内部为低回声，乙肝阳性，CDFI内见动脉血流，测得阻力指数(RI)为0．68。最可能的诊断是()。

根据国务院279号令《建设工程质量管理条例》，建设工程保修期自()之日计算。

以地表水为水源时，生活饮用水的常规处理一般采用()工艺流程。

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个体害怕孤独，希望和他人在一起的一种心理倾向，这样的动机称为（）。

()领导全国公安机关的督察工作。

实现算法所需的存储单元多少和算法的工作量大小分别称为算法的【】。

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中国古代科技的发展高潮除了春秋战国时期之外，还有、。