下列说法正确的有( )。

admin2021-04-29 24

问题下列说法正确的有( )。

选项 A、中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚
B、取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查
C、期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分
D、《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释

答案A,B,C,D

解析《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》第12、13、15、17条规定，中国证监会及其派出机构对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。取得中间介绍业务资格的证券公司接受期货公司委托，协助办理开户手续的，应当对投资者开户资料和身份真实性等进行审查。期货公司违反投资者适当性制度要求的，中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定，采取监管措施，而中国金融期货交易所、中国期货业协会应对其进行处分。《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》条例由中国证监会负责解释。

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期货法律法规

期货从业资格

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下列说法正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()

使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有()。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。()

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

2008年10月5日，甲向乙借款1000元，同时签订了一份质押合同，约定甲于10月8日将一头母牛作为质物交付给乙，甲如期交付。12月6日，母牛生下小牛一头。根据《物权法》的规定，下列表述中，正确的有（）。

流砂产生的条件为(　　)。

《建设工程安全生产管理条例》中规定的安全生产管理基本制度，包括(　　)。

召开理事会临时会议的情形不包括(　　)。

某日，上证50ETF基金的价格为2500元，该标的执行价格为2450元的看涨期权属于虚值期权。()

城市维护建设税采用的税率形式是()。

针对目前“大学生考证热”现象。你有什么看法?

下列属于期间费用的是()。

Whatexactlyisalie?Isitanythingwesaywhichweknowisuntrue?Orisitsomethingmorethanthat?Forexample,supposea

如今大学生的生活方式正在发生着变化。越来越多的学生课余时间足不出户，变成了宅男宅女(indoors-manorindoorswoman)。网络为学生打发课余时间提供了许多选择。各种校园快捷服务(on-campusservice)，从送餐到洗衣服务，促

下列说法正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所制定或者修改章程、交易规则，应当经中国期货业协会批准。()

使用期货投资者保障基金前，()应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。

期货投资者保障基金启动资金的来源为()。

取得金融期货结算业务资格的期货公司在终止金融期货结算业务前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。()

期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，应当具备的条件有()。

非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当直接向期货交易所报告。()

全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。()

全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。()

期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国期货业协会批准。()

期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，中国期货保证金监控中心公司依据相关法律法规的规定，采取监管措施。()

2008年10月5日，甲向乙借款1000元，同时签订了一份质押合同，约定甲于10月8日将一头母牛作为质物交付给乙，甲如期交付。12月6日，母牛生下小牛一头。根据《物权法》的规定，下列表述中，正确的有（）。

流砂产生的条件为( )。

《建设工程安全生产管理条例》中规定的安全生产管理基本制度，包括( )。

召开理事会临时会议的情形不包括( )。

某日，上证50ETF基金的价格为2500元，该标的执行价格为2450元的看涨期权属于虚值期权。()

城市维护建设税采用的税率形式是()。

针对目前“大学生考证热”现象。你有什么看法?

下列属于期间费用的是()。

Whatexactlyisalie?Isitanythingwesaywhichweknowisuntrue?Orisitsomethingmorethanthat?Forexample,supposea

如今大学生的生活方式正在发生着变化。越来越多的学生课余时间足不出户，变成了宅男宅女(indoors-manorindoorswoman)。网络为学生打发课余时间提供了许多选择。各种校园快捷服务(on-campusservice)，从送餐到洗衣服务，促

流砂产生的条件为(　　)。

《建设工程安全生产管理条例》中规定的安全生产管理基本制度，包括(　　)。

召开理事会临时会议的情形不包括(　　)。