证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

admin2013-11-04 34

问题证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

选项 A、成立2年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B、依法可以进行股票投资
C、信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员
D、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定

答案B,C,D

解析询价对象应当符合下列条件：(1)依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；(2)依法可以进行股票投资；(3)信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；(4)具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；(5)按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的。

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证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?(　　)

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是()。

"Whatdidtheteachersaytoyoujustnow?""Sheaskedme______."

根据症状及检查，最可能的诊断是：最合适的证型是：

图7－43所示电路中，，变压器视为理想的，，R2=R1，则输出电压与输入电压的有效值之比为()。

根据《环境空气质量标准》，以下属于环境空气质量一类区的是（）。

一般从业人员执行操作规程，具体要求包括()。

[2014年1月]已知二次函数f(x)=ax2+bx+c，则能确定a，b，c的值。(1)曲线y=f(x)经过点(0，0)和点(1，1)；(2)曲线y=f(x)与直线y=a+b相切。

Scatteredaroundtheglobearemorethan100smallregionsofisolatedvolcanicactivityknowntogeologistsashotspots.Unlik

证券公司成为询价对象应当符合的条件有 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时，可以向中国证监会申请基金代销业务资格。

基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?( )

下列不属于资本资产定价模型假设条件的是()

以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是()。

在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会。()

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有()。

()的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。

证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

关于基金公司的股东行为，下列说法错误的是()。

"Whatdidtheteachersaytoyoujustnow?""Sheaskedme______."

根据症状及检查，最可能的诊断是：最合适的证型是：

图7－43所示电路中，，变压器视为理想的，，R2=R1，则输出电压与输入电压的有效值之比为()。

根据《环境空气质量标准》，以下属于环境空气质量一类区的是（）。

一般从业人员执行操作规程，具体要求包括()。

[2014年1月]已知二次函数f(x)=ax2+bx+c，则能确定a，b，c的值。(1)曲线y=f(x)经过点(0，0)和点(1，1)；(2)曲线y=f(x)与直线y=a+b相切。

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基金管理公司主要股东应当具备下列哪些条件?(　　)