以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

admin2022-08-17 21

问题以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

选项 A、注册资本500万元人民币以上的合伙企业
B、证券投资基金
C、自然人李某本人名下前一交易日日终证券类资产市值800万元人民币，其中用于融资融券的信用证券账户资产为350万元，李某具有2年以上证券投资经验
D、注册资本300万元人民币的法人机构

答案B

解析 AD两项，《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则》(股转系统公告[2017]196号)第3条规定，下列机构投资者可以申请参与挂牌公司股票公开转让：①实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构；②实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业。B项，根据第4条规定，证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII)等机构投资者，可以申请参与挂牌公司股票公开转让。C项，根据第5条第1款，在签署协议之日前，申请参与挂牌公司股票公开转让的自然人投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产应在500万元人民币以上。金融资产是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列选项中不属于基金销售机构的职责规范的是()。

()12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的()。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

投资者教育体系的基础是()。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

ElectionsSurprisesoftencomeinboxes,suchasbirthdaypresentswrappedincolorfulpaper,brownpaperpackagesmailedfr

引起神经衰弱的重要原因是

在债务重组中，如果债权人对该项债权计提了坏账准备，应先冲减已计提的坏账准备，再计算其重组的损失。()

根据《行政复议法》规定，下列各项中，属于行政复议范围的是()。

担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作2年以上经历。()

举世闻名的佛祖四大圣迹分别是释迦牟尼出生地，成道地，初转法轮地，涅槃地。

为某个应用而用不同高级语言编写的程序模块经分别编译产生(42)，再经过(43)处理后形成可执行程序。

Thethirdisproximity,postureandechoing.Proximityreferstothe【T1】______betweenspeakers.Thiscanindicateanumberoft

以下可以参与挂牌公司股票公开转让的有( )。[2015年9月真题]

投资银行业务

证券专项业务类资格

下列选项中不属于基金销售机构的职责规范的是()。

()12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业人世承诺的先锋。

某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息，从而推高公司的股价，以使自己运作的投资基金获利，以下表述错误的是()。

某公司在客户服务中，利用各方面的手段收集信息，在此基础上对客户的投资活动进行分析，增强客户服务的针对性、有效性和及时性，这体现了客户个性化服务的()。

基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足()个月的除外。

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存()年。

()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

投资者教育体系的基础是()。

关于基金销售机构，下列选项中说法错误的是()。

ElectionsSurprisesoftencomeinboxes,suchasbirthdaypresentswrappedincolorfulpaper,brownpaperpackagesmailedfr

引起神经衰弱的重要原因是

在债务重组中，如果债权人对该项债权计提了坏账准备，应先冲减已计提的坏账准备，再计算其重组的损失。()

根据《行政复议法》规定，下列各项中，属于行政复议范围的是()。

担任单位会计机构负责人(会计主管人员)的，除取得会计从业资格证书外，还应当具备会计师以上专业技术职务资格或者从事会计工作2年以上经历。()

举世闻名的佛祖四大圣迹分别是释迦牟尼出生地______，成道地______，初转法轮地______，涅槃地______。

为某个应用而用不同高级语言编写的程序模块经分别编译产生(42)，再经过(43)处理后形成可执行程序。

Thethirdisproximity,postureandechoing.Proximityreferstothe【T1】______betweenspeakers.Thiscanindicateanumberoft

举世闻名的佛祖四大圣迹分别是释迦牟尼出生地，成道地，初转法轮地，涅槃地。