不考虑其他情况，下列法人或自然人属于上交所某上市公司关联人的有( )。[2018年5月真题] Ⅰ．甲公司：甲公司与该上市公司股东签署股权转让协议，约定6个月后甲公司受让所持该上市公司7％股权 Ⅱ．乙公司：乙公司不在该上市公司合并报表范围内

admin2022-08-17 21

问题不考虑其他情况，下列法人或自然人属于上交所某上市公司关联人的有( )。[2018年5月真题]
Ⅰ．甲公司：甲公司与该上市公司股东签署股权转让协议，约定6个月后甲公司受让所持该上市公司7％股权
Ⅱ．乙公司：乙公司不在该上市公司合并报表范围内，乙公司的监事在该上市公司担任独立董事
Ⅲ．丙公司：丙公司的副总经理持有该上市公司6％的股份
Ⅳ．张某：张某为该上市公司一名监事的哥哥的配偶
Ⅴ．王某：王某担任该上市公司控股股东的财务总监

选项 A、Ⅰ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案C

解析 Ⅱ项，独立董事在乙公司担任的职务是监事，而不是董事或高管人员，因此不构成关联方。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列说法错误的足()。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

风险资产投资额的公式为()。

关于基金管理人的义务，下列选项中说法正确的是()。

下列哪一项属于销售合规性风险?()

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是()。

左、右侧大肠癌临床表现有一定差异。一般右侧大肠癌以()、()和()为主要表现；左侧大肠癌则以()、()、()和()等症状为主。

制备中药酒剂的常用方法有

兴奋性突触后电位的产生是由于突触后膜提高了对()。

骨折，脱位共有的特殊体征是

债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。()

在小组活动的某个阶段，小组成员彼此熟识和聚合，能接纳其他成员的个性、实力、态度和需要；能够相互支持，自由地沟通。这体现出小组工作(　　)阶段的特征。

在选择科研课题时，应考虑课题应有一定的横向涵盖性和迁移性，这反映了教育科研选题时的__________。

某年2月份有5个星期日，4个星期六，则2月1日是()。

Likehisothercookbooks,thismanofferslengthyexplanationsofwhatheconsiderstobebasiccookingprinciples.

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()是指合规人员应当按照相关法律法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋的违规行为。

下列说法错误的足()。

协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果属于基金客户服务的()的内容。

合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势，这体现了合规管理的()原则。

风险资产投资额的公式为()。

关于基金管理人的义务，下列选项中说法正确的是()。

下列哪一项属于销售合规性风险?()

当单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的()，可以认为发生了巨额赎回。

私募基金管理人应当于每个会计年度结束后()个月后，向基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的是()。

左、右侧大肠癌临床表现有一定差异。一般右侧大肠癌以()、()和()为主要表现；左侧大肠癌则以()、()、()和()等症状为主。

制备中药酒剂的常用方法有

兴奋性突触后电位的产生是由于突触后膜提高了对()。

骨折，脱位共有的特殊体征是

债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。()

在小组活动的某个阶段，小组成员彼此熟识和聚合，能接纳其他成员的个性、实力、态度和需要；能够相互支持，自由地沟通。这体现出小组工作( )阶段的特征。

在选择科研课题时，应考虑课题应有一定的横向涵盖性和迁移性，这反映了教育科研选题时的__________。

某年2月份有5个星期日，4个星期六，则2月1日是()。

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在小组活动的某个阶段，小组成员彼此熟识和聚合，能接纳其他成员的个性、实力、态度和需要；能够相互支持，自由地沟通。这体现出小组工作(　　)阶段的特征。