(司考试题)下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )

admin2022-07-20 31

问题 (司考试题)下列哪些行为属于法律禁止的证券交易行为?( )

选项 A、发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票
B、公司董事、经理、监事在任职期间转让本公司股票
C、为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票
D、为上市公司出具法律意见书的律师在该文件公开后5日内买卖该公司股票

答案C,D

解析《公司法》第142条规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让，故A项不应选。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25％，故B项不应选。根据《证券法》第45条的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，故C项应选。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票，故D项应选。

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试卷二

法律职业资格

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法律职业资格

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