证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。 Ⅰ．提供虚假、误导性信息 Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务 Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动 Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

admin2022-06-29 34

问题证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得( )。
Ⅰ．提供虚假、误导性信息
Ⅱ．采取正当竞争手段开展业务
Ⅲ．诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动
Ⅳ．诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xxV2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于私募基金的说法正确的有()。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广

评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的()目标得到了实现。

证券交易所对证券市场可以进行()活动。①审核、安排证券上市交易②决定证券暂停上市③决定证券恢复上市④决定证券终止上市和重新上市

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。

一个国家或地区在地球上所处的空间区位是指_______。

静脉补钾的浓度一般不超过

等渗性缺水的常见原因是

矩阵型组织结构又分为()等多种。

海关事务担保期限在一般情况下,不得超过15天。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。(　　)

理智型问题客户具有很强的推理能力和判断能力，在深思熟虑后才能决定，善于控制自己的情感，因此理财服务人员在处理理智型客户的投诉时应该()。

设f(x)的定义域是[－1，0]，则的定义域是[]．

Aman’s______isbestwhenhecanforgethimselfandanyreputationhemayhaverequiredandcanconcentratewhollyonmakingt

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

以下关于私募基金的说法正确的有()。①私募基金向特定合格投资者发售②私募基金只能采取非公开方式发行③私募基金的投资金额较小，风险较小④私募基金的投资范围广

评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须经过()的审核。①评级小组负责人初审②部门负责人再审③评级总监三审④评级组内终审

交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

如果投资者能以合理的价格快速成交，说明了证券交易机制的()目标得到了实现。

证券交易所对证券市场可以进行()活动。①审核、安排证券上市交易②决定证券暂停上市③决定证券恢复上市④决定证券终止上市和重新上市

证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是()。

关于消费者信用控制的主要内容，下列说法错误的是()。

下列私募基金子公司的做法正确的是()。

国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围不包括()。

一个国家或地区在地球上所处的空间区位是指_______。

静脉补钾的浓度一般不超过

等渗性缺水的常见原因是

矩阵型组织结构又分为()等多种。

海关事务担保期限在一般情况下,不得超过15天。()

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。( )

理智型问题客户具有很强的推理能力和判断能力，在深思熟虑后才能决定，善于控制自己的情感，因此理财服务人员在处理理智型客户的投诉时应该()。

设f(x)的定义域是[－1，0]，则的定义域是[]．

Aman’s______isbestwhenhecanforgethimselfandanyreputationhemayhaverequiredandcanconcentratewhollyonmakingt

国有资产监督管理机构收到核准申请后，对符合核准要求的，及时组织有关专家审核，在30个工作日内完成对评估报告的核准；对不符合核准要求的，予以退回。(　　)