首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会批准 Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核
某基金公司的监察稽核控制如下: Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立 Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名 Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会批准 Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作 该基金公司的监察稽核
admin
2017-10-08
29
问题
某基金公司的监察稽核控制如下:
Ⅰ.监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
Ⅱ.经由公司总经理聘任设立督察长一名
Ⅲ.督察长设立后,报中国证监会批准
Ⅳ.监察稽核部门主要对股东大会负责,向其汇报日常工作
该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是( )。
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。Ⅰ项不符合规定。基金管理人设立督察长,对董事会负责,经董事会聘任,报中国证监会核准。Ⅱ项不符合规定。基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司经营层负责,开展监察稽核工作,公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。Ⅳ项不符合规定。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xpq2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构,以便投资者能评估他们在基金中的权益,并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的()。
在下行风险标准差的计算公式中,期数T代表()。
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生一定的示范效应,有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围,让投资者更加关注上市公司本身的投资价值,逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念,属于QFII机制的(
反映货币市场基金风险的指标中,()是反映基金组合风险的重要指标。
下列不属于基金收入中的投资收益的是()。
基金投资交易过程中的风险主要有()。Ⅰ.合规风险Ⅱ.信用风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.投资组合风险
对于基金投资者而言,下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。
关于另类投资的优点,以下说法正确的是()。
下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。
随机试题
下列葡萄胎治疗后的随访,最有价值的检查是
男,38岁。因胃癌行胃大部切除术,术中估计失血1200ml,术后患者感胸闷、心悸。血常规:Hb70g/L,PLT100×109/L,给患者输注的血液成分首选的是()
下列不属于《中华人民共和国药品管理法》所规定的药品的是
患者,女,44岁。有1子。近3年痛经并逐渐加重,经量增多,经期延长,需服强止痛药。检查:子宫均匀增大如孕8周,质硬,有压痛,经期压痛明显。确诊后的治疗应选择
(2006年)下列哪种平面流动的等势线为一组平行的直线?()
对于主控项目,其α、β值不宜超过( )。
建造师经( )后,方有资格以建造师名义担任建设工程项目施工的项目经理及从事其他施工活动的管理。
在债券全价交易的情况下,成交价格与应计利息是分解的。()
下列关于国际税法的表述中,正确的有()。
某商品流通企业在计划期需采购某种商品400吨,现有甲、乙、丙、丁四家供应商可供选择,他们供应的商品质量均符合国家标准,信誉均较好。甲供应商报价为4200元/吨,运费为20元/吨,订购费用为200元;乙供应商报价为4100元/吨,运费为25元/吨,订购费用为
最新回复
(
0
)