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证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
admin
2013-01-31
27
问题
证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是( )。
选项
A、开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B、坚决拒绝为客户提供融资融券
C、证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D、客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
答案
D
解析
客户的证券买卖委托,不论是否成交,其委托记录应当按照规定的期限保存于证券公司,所以D选项属于违规行为。
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证券基础知识
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