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  3. 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括( )。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处罚款 Ⅲ．责令停止基金服务业务 Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格

admin2019-01-16  24
问题 对基金管理人利用未公开信息从事交易，可以采取的行政处罚措施包括(    )。
Ⅰ．责令改正
Ⅱ．没收违法所得，并处罚款
Ⅲ．责令停止基金服务业务
Ⅳ．暂停其直接负责的主管人员的基金从业资格
选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《中华人民共和国证券投资基金法》第一百二十四条规定，基金管理人、基金托管人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员有本法第二十一条所列行为之一的(包括题干中描述的情形)，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；基金管理人、基金托管人有上述行为的，还应当对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
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