下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是( )。

admin2019-01-17 29

问题下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是( )。

选项 A、基金从业人员在向客户推荐基金时，在大致了解客户投资需求的基础上，主要推荐管理费率较高的基金品种
B、基金从业人员记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议和行动等相关事项
C、基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，具有合理充分的依据，由适当的研究和调研支撑，保持独立性与客观性
D、基金从业人员牢固树立风险控制意识，提高风险管理水平

答案A

解析基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列基金从业人员的执业行为，有悖于专业审慎原则的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

首次发行未上市的股票、债券和权证，采用()确定公允价值。

关于投资政策说明书，以下表述错误的是()。

《白皮书》的第二部分是()。

下列债券结算方式中，比较适合交易非常频繁和活跃的市场，尤其是在交易所撮合交易模式和做市商机制比较发达的场外市场的是()。

从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

无论是采用自上而下还是自下而上策略，基金的投资组合构建在大类资产、行业、风格以及个股几个层次上都可能受到的约束不包括()。

动物发生急性传染病导致死亡的主要原因是

尸检档案资料管理内容应包括

某建筑施工单位在一次建设施工过程中，出现了重大事故，直接负责人陈某要承担刑事责任，下列选项中对于陈某的承担方式的表述正确的是(　　)。

某公司需从供应商采购大量的加工轴承用的钢材，为保证质量，在协议中要求对方对每一批材料进行化学成分分析和物理性能试验。这类契约，供应商审验时应考虑()。

秦朝定罪量刑的主要原则包括()

已知函数f(x)在区间[0，2]上可积，且满足，则函数f(x)的解析式是

Everybodylovesafatpayrise.Yetpleasureatyourowncanvanishifyoulearnthatacolleaguehasbeengivenabiggerone.I

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从行业角度看，投资于信息行业的比例为30％，那么这个组合对该行业的风险敞口为()。

以下关于做市商和经纪人的区别，说法错误的是()。

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