证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

admin2013-11-06 12

问题证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

选项 A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
C、提高自营业务运作的透明度
D、建立完备的业绩考核和激励制度

答案A,B,D

解析证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有：①建立“防火墙”制度；②加强自营账户的集中管理和访问权限控制；③建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证；④证券公司应建立独立的实时监控系统；⑤通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制；⑥建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；⑦建立完备的业绩考核和激励制度；⑧稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告；⑨加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。本题正确答案为A、B、D。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xfW2FFFM

最新回复(0)

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。()

(2006年考试真题)境内上市外资股又称H股。()

(2009年考试真题)向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

(2009年考试真题)可转换债券在转换股份前，其持有人已具有股东的权利和义务。()

(2008年考试真题)公认设立最早的投资基金是()。

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2010年考试真题)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

全部哲学，特别是近代哲学的重大基本问题，是思维和存在的关系问题。这是因为，思维和存在的关系问题是()

目前，最理想的控制中枢性尿崩症的药物是

为治疗菌群失调症，应该使用

在工程项目主要利害关系者中属于咨询部门的要求和期望是()。

【2015工商银行】商业银行的经营是对其开展的各种业务活动的()。

景色按春夏秋冬顺序排列正确的是：①稻花香里说丰年，听取蛙声一片②棠梨叶落胭脂色，荞麦花开白雪香③碧玉妆成一树高，万条垂下绿丝绦④山舞银蛇，原驰蜡象，欲与天公试比高

颌骨内呈多房样改变的病变可以是()。

有如下函数过程：　　FunctionHFC(ByValxASInteger，ByValyAsInteger)AsInteger　　　　DoWhiley＜＞0　　　　　　sic=x/y　　　　　　X=y　　　　　　y=sic

小梅需将PowerPoint演示文稿内容制作成一份Word版本讲义，以便后续可以灵活编辑及打印，最优的操作方法是()

证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(2008年考试真题)当股价随着成交量的递减而回升，成交量却逐渐萎缩，则股价有反转的可能。()

(2006年考试真题)境内上市外资股又称H股。()

(2009年考试真题)向境外投资者募集股份的股份有限公司通常以发起方式设立。()

(2009年考试真题)可转换债券在转换股份前，其持有人已具有股东的权利和义务。()

(2008年考试真题)公认设立最早的投资基金是()。

(2009年考试真题)以下不属于限制证券账户交易的措施是()。

(2010年考试真题)在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前()个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(2011、2008年考试真题)基金管理公司内部控制的总体目标是()。

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

辅导对象报送首次公开发行股票的申请文件未予核准的，除非有中国证监会在不予核准通知书中有其他要求，否则，应针对存在的问题重新辅导。()

全部哲学，特别是近代哲学的重大基本问题，是思维和存在的关系问题。这是因为，思维和存在的关系问题是()

目前，最理想的控制中枢性尿崩症的药物是

为治疗菌群失调症，应该使用

在工程项目主要利害关系者中属于咨询部门的要求和期望是()。

【2015工商银行】商业银行的经营是对其开展的各种业务活动的()。

景色按春夏秋冬顺序排列正确的是：①稻花香里说丰年，听取蛙声一片②棠梨叶落胭脂色，荞麦花开白雪香③碧玉妆成一树高，万条垂下绿丝绦④山舞银蛇，原驰蜡象，欲与天公试比高

颌骨内呈多房样改变的病变可以是()。

有如下函数过程： FunctionHFC(ByValxASInteger，ByValyAsInteger)AsInteger DoWhiley＜＞0 sic=x/y X=y y=sic

小梅需将PowerPoint演示文稿内容制作成一份Word版本讲义，以便后续可以灵活编辑及打印，最优的操作方法是()

有如下函数过程：　　FunctionHFC(ByValxASInteger，ByValyAsInteger)AsInteger　　　　DoWhiley＜＞0　　　　　　sic=x/y　　　　　　X=y　　　　　　y=sic　　　　