期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

admin2014-05-17 31

问题期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定履行职责
B、未按规定参加业务培训
C、违规兼职或未按规定报告兼职情况
D、未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第52条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员有下列情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函：
①未按规定履行职责；
②未按规定参加业务培训；
③违规兼职或未按规定报告兼职情况；
④未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/xRT2FFFM

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司董事、监事和高级管理人员有( )情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

应当中止拍卖的情形有()。

张先生将其朋友刘先生赠送的一件古董交付给甲拍卖公司拍卖。之后，甲拍卖公司按照拍卖规则举行拍卖会，由赵先生担任拍卖师。根据《拍卖法》，()可以作为竞买入参与该拍卖活动。

()挪用公司资金或将公司资金借贷给他人的，责令退还资金，将其所得收归公司所有，并由公司给予处分。

甲为某普通合伙企业的合伙人，在该合伙企业中的出资份额为30％。甲为了从乙处获得贷款而将该出资份额质押给乙，该质押行为未经合伙企业的其他合伙人同意，下列关于该质押行为的表述中，正确的是()。

中国资产评估协会自收到注册申请人材料之日起，应当将申请人相关信息在中国资产评估协会网站上公布()日。

申请注册资产评估师执业资格的自然人，其年龄不得超过()岁。

国家出资企业改制的形式有()。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

关于手足口病的描述，下列说法错误的是

建筑钢材中有害化学元素有()。

内蒙古满洲里的中俄边境互市贸易旅游景区()标志着中俄国界线，还包含着中俄关系的更深意义。

Withtimeflying,peoplebecomeaged.Thenmanypeopleevenintheirmiddleageoftenstarttonoticethattheirmemoryandment

糖皮质激素诱发和加重感染的主要：

男性，17岁，右大腿下端肿痛3个月，X线摄片报告：右股骨下端骨肉瘤。下一步处理是

患者，男，23岁。服毒自杀送医院抢救，在电动洗胃机洗胃过程中流出血性液体，护士应采取的措施是

A．糖皮质激素B．甲状腺激素C．ACTHD．ACTH和糖皮质激素E．糖皮质激素和去甲肾上腺素在腺泡腔内储存，并在激素储存量上居首位的是

Thephysiciansinahospitalarelessimportantthanthenursingstaff.Thenursesinahospitalusuallyspendmoretimewitht