以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2016-03-29 21

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融犯罪的主体可以是自然人，也可以是(　　)。

下列不属于非银行金融机构的是(　　)。

目前我国银行最安全和最具流动性的中长期投资品种是(　　)。

2006年9月成立的期货交易所是(　　)。

下列说法正确的是(　　)。

目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算(　　)利息。

下列属于农村金融机构的有(　　)。

冻结单位存款的期限不超过(　　)。

下列关于货币经纪公司的说法，正确的有(　　)。

原植物属于菊科的药材有()。

课程制定主要考虑的三方面因素是()。

若养护不当，中药煎膏剂易

奶牛，5岁，右侧腹壁有一直径约30cm的肿胀物，触诊局部柔软，用力推压内容物可还纳腹腔，并可摸到腹壁有一直径约10cm左右的破裂孔，最佳治疗方案是()。[2009年真题]

诊断腹腔内实质性脏器损伤的主要依据是

资产负债表中，“资产”方填列的项目是()。

就我国现行的经济体制而言，所采用的宏观调控模式主要是()。

下列的SQL语句中，不是数据定义的语句是

局域网指较小地域范围内的计算机网络，一般是一幢或几幢建筑物内的计算机互联成网。下列关于局域网的叙述中，错误的是()。

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

金融犯罪的主体可以是自然人，也可以是( )。

下列不属于非银行金融机构的是( )。

目前我国银行最安全和最具流动性的中长期投资品种是( )。

2006年9月成立的期货交易所是( )。

下列说法正确的是( )。

目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算( )利息。

下列属于农村金融机构的有( )。

冻结单位存款的期限不超过( )。

下列关于货币经纪公司的说法，正确的有( )。

原植物属于菊科的药材有()。

课程制定主要考虑的三方面因素是()。

若养护不当，中药煎膏剂易

奶牛，5岁，右侧腹壁有一直径约30cm的肿胀物，触诊局部柔软，用力推压内容物可还纳腹腔，并可摸到腹壁有一直径约10cm左右的破裂孔，最佳治疗方案是()。[2009年真题]

诊断腹腔内实质性脏器损伤的主要依据是

资产负债表中，“资产”方填列的项目是()。

就我国现行的经济体制而言，所采用的宏观调控模式主要是()。

下列的SQL语句中，不是数据定义的语句是

局域网指较小地域范围内的计算机网络，一般是一幢或几幢建筑物内的计算机互联成网。下列关于局域网的叙述中，错误的是()。

金融犯罪的主体可以是自然人，也可以是(　　)。

下列不属于非银行金融机构的是(　　)。

目前我国银行最安全和最具流动性的中长期投资品种是(　　)。

2006年9月成立的期货交易所是(　　)。

下列说法正确的是(　　)。

目前，我国各家银行多采用逐笔计息计算(　　)利息。

下列属于农村金融机构的有(　　)。

冻结单位存款的期限不超过(　　)。

下列关于货币经纪公司的说法，正确的有(　　)。