根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

admin2014-06-25 24

问题根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

选项 A、健全反洗钱内控制度
B、建立客户身份识别制度
C、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度．保存10年以上
D、金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
E、金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作

答案A,B,D,E

解析金融机构的反洗钱义务：(1)健全反洗饯内部控制制度；(2)建立客户身份识别制度；设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗戗工作；(3)金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度(保存5年以上)；(4)金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度；(5)金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗饯培训和宣传工作。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有( )。

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我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司的最低注册资本为人民币()元。

客户在办理一般产品业务时，如需要银行提供相关个人理财顾问服务，一般产品销售和服务人员应()。

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某远期利率协议报价方式如下：“3×9.8％"，其含义是（）

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A．病人个体B．病人群体C．未患病的个体D．未患病的人群E．抗体阴性的人群临床试验的研究对象是()

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商业银行借款的种类有()。

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求

数据库技术的根本目标是要解决数据的()。

删除表Emtemp的SQL语句是

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