《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

admin2021-03-31 22

问题《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

选项 A、期货交易所
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、为期货公司提供中间介绍业务的机构

答案A

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定，本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构；从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指：
(1)期货公司；
(2)期货交易所的非期货公司结算会员；
(3)期货投资咨询机构；
(4)为期货公司提供中间介绍业务的机构；
(5)中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

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《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　　)。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

下列各项中不属于无形资产的是()

A．双目镜筒中的左右两光束不平行B．不可选用复消色差物镜C．光源是紫外光D．光源是红外光E．物镜、聚光镜和光源颠倒放置体视显微镜

有关中性粒细胞核象变化的叙述，错误的是

肺痨以咯血、咯血为主症者，方选

剖宫产手术后的护理，不正确的是

甲氧苄啶可增加哪些药物的抗菌活性

A．吴茱萸、蛇床子B．车前子、地肤子C．蟾酥、蕲蛇D．巴豆、红粉E．枇杷叶、侧柏叶根据《中国药典》对有毒中药的分类“小毒”中药是()。

静态投资是以某一标准年、月的建设要素的价格为依据计算出的建设项目投资的()。

《劳动法》规定劳动合同在()即具有法律约束力。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有( )。

期货公司应当按照( )经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有( )。

应当在风险监管报表上签字确认的有( )。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前( )个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。( )

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

中介服务机构有( )行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

下列各项中不属于无形资产的是()

A．双目镜筒中的左右两光束不平行B．不可选用复消色差物镜C．光源是紫外光D．光源是红外光E．物镜、聚光镜和光源颠倒放置体视显微镜

有关中性粒细胞核象变化的叙述，错误的是

肺痨以咯血、咯血为主症者，方选

剖宫产手术后的护理，不正确的是

甲氧苄啶可增加哪些药物的抗菌活性

A．吴茱萸、蛇床子B．车前子、地肤子C．蟾酥、蕲蛇D．巴豆、红粉E．枇杷叶、侧柏叶根据《中国药典》对有毒中药的分类“小毒”中药是()。

静态投资是以某一标准年、月的建设要素的价格为依据计算出的建设项目投资的()。

《劳动法》规定劳动合同在()即具有法律约束力。

期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责有(　　)。

期货公司应当按照(　　)经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。

中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有(　　)。

应当在风险监管报表上签字确认的有(　　)。

期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前(　　)个会计年度财务报告。

期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前(　　)个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

期货从业人员受到警告、公开通报批评和暂停从业人员资格的纪律处分的，应当再次参加协会组织的从业人员资格考试。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

中介服务机构有(　　)行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。