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  3. 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良

下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有( )。 Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元 Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚 Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良

admin2020-07-02  40
问题 下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有(     )。
Ⅰ．实收资本与净资产不少于人民币1500万元
Ⅱ．最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚
Ⅲ．最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
Ⅳ．具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人
选项 A、ⅠⅡⅢ
B、ⅠⅡⅣ
C、ⅠⅢⅣ
D、ⅡⅢⅣ
答案B
解析 Ⅰ应当是具有中国法人资格，实收资本与净资产不少于人民币2000万元；Ⅱ应当是最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚；Ⅳ应当是具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。
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