商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

admin2021-12-23 61

问题商业银行开展个人理财业务有下列哪些情形时，银行业监督管理机构可依据《中华人民共和国银行监督管理法》和《金融违反行为处罚办法》的相关规定，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任( )。

选项 A、违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失
B、提供虚假的成本收益分析报告或风险收益预测数据
C、未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果
E、利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/x8D1FFFM

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于信托产品的风险的叙述，不正确的是()。

货币型理财产品、债券型理财产品、股票类理财产品等理财产品是按照交易类型进行分类的。()

假定某投资者购买了某种理财产品，该产品的当前价格是82．64元人民币，2年后可获得100元，则该投资者获得的按复利计算的年收益率为()。

下列有关期货的说法，错误的是()。

债券型理财产品的主要投资对象不包括()。

以下关于金融市场的特点说法正确的有()。

基金收益分配的形式一般包括()。

()是指与保险人订立保险合同，并按照保险合同负有支付保险费义务的人。

根据合同法规定，当事人一方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同的情形包括()。

肺主肃降，能将什么向下布散

A．轮状病毒B．腺病毒C．产毒性大肠埃希菌D．侵袭性大肠埃希菌E．白色念珠菌1岁男性患儿，因腹泻月余入院，大便稀黄，泡沫多，大便似“豆腐渣样”每日5～6次。经用各种抗生素治疗，效果不显著。最可能的病原诊断为

治疗积滞，脾虚挟积的首选方剂是治疗疳气的首选方剂是

试卷附图中，所示的饮片是()。

有些办公室的管理者经常感叹忙于杂事又不被理解，这主要是因为()。

有些办公室的管理者经常感叹忙于杂事又不被理解，这主要是因为()。

主张意识是持续不断、川流不息的过程的心理学流派是()

小王欲以其拥有的一项非专利技术出资，与他人设立一家有限责任公司，请问该技术作价出资的金额最高可以达到公司注册资本的()。

设函数f(x，y，z)＝2xy－z2，则f(x，y，z)在点(2，－1，1)处的方向导数的最大值为()。

Althoughstudentsmaybeina______position,teachersshouldtreatthemasequals.