在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

admin2019-08-12 19

问题在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

选项 A、在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核
B、在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管，对预警信息进行核实
C、在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理
D、在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施

答案B

解析在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体包括：(1)在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核；(2)在保证金安全监管工作中负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理；(3)在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事，以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告；(4)在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/wjX2FFFM

本试题收录于：期货基础知识题库期货从业资格分类

期货基础知识

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

在“五位一体”监管体系中，证监局的工作具体不包括( )。

期货基础知识

期货从业资格

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A期货交易所欲变更其注册资本，必须经()批准。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起()个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是()。

首席风险官应当具有良好的职业操守和专业素养，及时发现并报告期货公司在经营管理行为的合法合规性和风险管理方面存在的问题或者隐患。()

发生下列()情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

期货交易所交易规则无须载明的事项是()。

期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当()。

李渔戏剧理论著作的名称是【】

掌握学习教学法的首先提出者是（）

A．潜伏期病原携带者B．急性病原携带者C．慢性病原携带者D．健康病原携带者E．暂时病原携带者临床症状消失后超过三个月仍可排出病原体的人

下列属于辅助生殖技术导致的并发症是

口服铁剂治疗有效的缺铁性贫血患者，下列化验中，最先上升的是

该病人最可能的诊断是该精神分裂症病人主要的妄想是

在进行标准成本差异分析时，形成直接材料数量差异的原因可能有()。

你单位同事小李，经常在工作中要你帮忙，领导批评你，你怎么处理?

全国人大常委的组成人员不得担任______的职务。