证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 I．经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，

admin2019-08-10 34

问题证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。
I．经营证券经纪业务已满2年
Ⅱ．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
Ⅲ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
Ⅳ．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析工项说法错误，应为“经营证券经纪业务已满3年”；Ⅳ项说法错误，应为“财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定”。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/wgw2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指因市场价格(利率、汇率、股票价格和商品价格)的不利变动而使金融机构表内外业务发生损失的风险。

下列各项中，()是影响股价的宏观经济与政策因素。Ⅰ．战争Ⅱ．财政政策Ⅲ．经济增长Ⅳ．货币政策

上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益()，消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

证券公司经纪业务的特点是()。Ⅰ．业务对象的广泛性Ⅱ．证券经纪商的中介性Ⅲ．客户指令的权威性Ⅳ．决策的自主性

对基金资产估值负相应责任的有()。Ⅰ．基金管理人Ⅱ．基金托管人Ⅲ．基金业协会Ⅳ．基金份额持有人

关于我国证券公司的发展历程，下列说法中正确的有()。Ⅰ．对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构Ⅱ．新中国资本市场的萌生始于1986年Ⅲ．1990年12月19日和1991年7月3

《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起()个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告。

表示成本效果分析结果的是

皮肤针分为

土地估价机构是组织实施土地估价的单位，一般有()等形式。

因果分析法包括()。

Excel文件可通过“另存为”对话框中的“常规选项”中的“保存选项”对话框进行加密。()

取保候审最长不得超过()。

某停车场按以下办法收取停车费：每小时收5元，不足4小时按5元收，每晚超过零时加收5元并且每天上午8点重新开始计时。某天下午15时小王将车停入该停车场，取车时缴纳停车费65元。小王停车时间t约为()。

设f(x)二阶可导，f(0)=0，且f"(x)＞0．证明：对任意的a＞0，b＞0，有f(a+6)＞f(a)+f(b)．

Anewstudyfindsthatevenmildstresscanaffectyourabilitytocontrolyouremotions.AteamofneuroscientistsatNewYork