证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。 Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害

admin2018-10-21 35

问题证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时，应进行信息披露的内容包括( )。
Ⅰ．应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系
Ⅱ．证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券
Ⅲ．证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券
Ⅳ．中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形

选项 A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案C

解析证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时应当按以下要求进行相应的信息披露：
(1)证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。
(2)证券投资咨询机构需在每逢单月的前3个工作日内，将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券是否涉及下列各项情况，向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料：证券投资咨询机构前5名股东、前5名股东所控股的企业是否持有相关证券；证券投资咨询机构“理财工作室”客户和其他主要客户是否持有相关证券；证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券；证券投资咨询机构或其执业人员是否与持有相关证券流通部分前5位的股东有利害关系；证券投资咨询执业人员所在的机构在过去18个月内是否从事了涉及其推荐证券所属企业的除担任承销商和推荐人以外的投资银行业务活动；证券投资咨询机构及其执业人员是否就同一证券在同一时间，向不同类型的客户做方向不一致的投资分析、预测或建议；证券投资咨询机构及其执业人员在从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务活动时是否向所依托的媒体支付任何形式的费用或其他利益：中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。

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公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从()选起，直至达到需要发行的数额为止。

()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

()不属于已上市流通股份。

企业年金基金财产以投资组合为单位按照()计算。

下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ．证券账号Ⅱ．买卖数量Ⅲ．委托场所Ⅳ．买卖方向

我国证券公司的设立实行()。

SophyBrentcametovisitmenearlyeveryday.She【36】meunbearablymostofthetime.She【37】incessantlyandneverusedanashtr

一青年左小腿上端肿痛，先是间歇痛，后加剧呈连续性，夜间重，患部肿胀发热，静脉怒张，可能是

左心衰竭时症状下列哪项是错误的

男，30岁。酗酒时间约8年余，日消费北京二锅头酒约500ml。近半年来经常出现恶心、呕吐、食欲不振。肝穿刺显示肝细胞广泛脂肪变性，肝细胞灶状坏死,肝细胞内可见大小不等的红染的半透明小体。这些透明小体的成分为

如果按功能分析机器的组成,那下列选项属于机器的组成部分的有()。

从企业筹资的角度来说，商业信用的形式主要有()。

下列各项中，属于我国个人所得税特点的有()。

(江苏2009A—12)对正实数定义运算“”：若a≥b，则ab＝b。；若a＜b，则ab＝b2。由此可知，方程3x＝27的解是()。

______I’mmistaken,I’veseenthatmanbefore.

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()是指客户将委托要求通过电话报给证券经纪商，证券经纪商根据电话委托内容向证券交易所交易系统申报。

商业银行金融债券对应的单户在()万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

2005年8月25日，由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资发起设立的专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司是()。

()不属于已上市流通股份。

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下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ．证券账号Ⅱ．买卖数量Ⅲ．委托场所Ⅳ．买卖方向

我国证券公司的设立实行()。

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左心衰竭时症状下列哪项是错误的

男，30岁。酗酒时间约8年余，日消费北京二锅头酒约500ml。近半年来经常出现恶心、呕吐、食欲不振。肝穿刺显示肝细胞广泛脂肪变性，肝细胞灶状坏死,肝细胞内可见大小不等的红染的半透明小体。这些透明小体的成分为

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(江苏2009A—12)对正实数定义运算“*”：若a≥b，则a*b＝b。；若a＜b，则a*b＝b2。由此可知，方程3*x＝27的解是()。

______I’mmistaken,I’veseenthatmanbefore.

(江苏2009A—12)对正实数定义运算“”：若a≥b，则ab＝b。；若a＜b，则ab＝b2。由此可知，方程3x＝27的解是()。