违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责

admin2011-03-01 35

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。

选项 A、未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

答案B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　　)纳入证券投资者保护基金。

我国国库券转让市场的全面开放是在(　　)年。

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。(　　)

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。(　　)

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。(　　)

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有(　　)。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有(　　)。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是(　　)。

(　　)简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

国务院证券监督管理机构和(　　)应当建立证券公司的有关情况通报机制。

用于支持农村教育支出、医疗卫生支出、文化支出等的财政资金，属于农村财政政策用途中的()。

下列选项中，经肝脏代谢后毒性增强的是

妊娠期合并巨细胞病毒感染对新生儿的影响包括下列哪些

老年人用药发生不良反应的常见原因是

既具有抗震颤麻痹作用又具有抗病毒作用的药物是

一般病人入病区后的初步护理，应首先

常见的项目管理组织形式有(　　)。

如果某股票的B系数为2，意味着该股票风险大于整个市场组合的平均风险，则当市场组合的收益率上涨10％时，该股票的收益率上涨()。

域名MH．BIT．EDU．CN中，主机名是()。

已知三阶矩阵A和三维向量x，使得x，Ax，A2x线性无关，且满足A3x=3Ax一2A2x。记P=(x，Ax，A2x)，求三阶矩阵B，使A=PBP—1；

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的( )纳入证券投资者保护基金。

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

可转换公司债券是指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券。( )

发行股息率固定优先股票，可以保护股票持有者的利益，同时对股份公司来说，有利于扩大股票发行量。( )

银行业金融机构由于受自身业务特点和政府法令的制约，其投资一般仅限于政府债券和地方政府债券，而且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )

按照我国《证券交易所管理办法》，下列各项属于证券交易所职能的有( )。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。

关于证券登记结算公司，下列说法错误的是( )。

( )简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。

国务院证券监督管理机构和( )应当建立证券公司的有关情况通报机制。