证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

admin2013-05-10 32

问题证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

选项 A、不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B、不得侵占、损害客户的合法权益
C、不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D、不得借职务之便利用或泄露内幕信息

答案A,B,C,D

解析除题中四项外，根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时的禁止行为还包括：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；③不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；④不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑤不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用；⑥不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便等等。

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证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有()

证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币()

()是在场外交易市场进行的。

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。()

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。()

下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。

关于胸腺瘤放疗野设计，下列叙述不正确的是

关于准分子激光器的描述错误的是

男性，40岁，呕吐胃内容物已月余血pH7.5，血钾3.0mmoL/L，尿呈弱酸性，应诊断为

对中心静脉压和血压均低于正常值的休克病人，应采取()措施。

按照股票发行的时间分类，股票可以分为(　　)。

Changesinthevolumeofunemploymentaregovernedbythreefundamentalforces:thegrowthofthelaborforce,theincreaseino

WhohavemadethenewplantochangethesanctionsprogramagainstIraq?

Greaterefforttoincreasefoodproductionmustbemadeifwe______meetanincreasingdemandbythegrowingpopulation.

证券经纪业务中的禁止行为包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

只有以国债为对象进行的流通转让活动，才可以称为债券交易。()

我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括()

折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及()，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。

证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式。()

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有()

证券登记结算机构的自有资金不得少于人民币()

()是在场外交易市场进行的。

交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。()

证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。()

下列属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是()。

关于胸腺瘤放疗野设计，下列叙述不正确的是

关于准分子激光器的描述错误的是

男性，40岁，呕吐胃内容物已月余血pH7.5，血钾3.0mmoL/L，尿呈弱酸性，应诊断为

对中心静脉压和血压均低于正常值的休克病人，应采取()措施。

按照股票发行的时间分类，股票可以分为( )。

Changesinthevolumeofunemploymentaregovernedbythreefundamentalforces:thegrowthofthelaborforce,theincreaseino

WhohavemadethenewplantochangethesanctionsprogramagainstIraq?

Greaterefforttoincreasefoodproductionmustbemadeifwe______meetanincreasingdemandbythegrowingpopulation.

证券经纪业务中的禁止行为包括(　　)。

按照股票发行的时间分类，股票可以分为(　　)。