2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题] Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事 Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供

admin2022-08-17 29

问题 2016年4月，甲公司发行股份购买资产，聘请某证券公司作为其独立财务顾问，则下列影响该证券公司作为独立财务顾问的情形的有( )。[2016年10月真题]
Ⅰ．该证券公司选派普通员工李某任甲公司董事
Ⅱ．2015年6月该证券公司为甲公司提供过融资服务
Ⅲ．甲公司持有该证券公司4．2％股份且为第4大股东
Ⅳ．2015年1月，该证券公司与甲公司存在资产委托关系
Ⅴ．2016年1月，甲公司实际控制人变更，该证券公司当时担任收购方的财务顾问

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析根据《财务顾问管理办法》第17条规定，Ⅰ项，该证券公司选派代表担任上市公司董事，构成障碍；Ⅱ项，该证券公司最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务，构成障碍；Ⅲ项，甲公司持股4．2％低于5％，不构成障碍；Ⅳ项，该证券公司最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系，构成障碍；Ⅴ项，该证券公司之前担任收购方(现实际控制人)的财务顾问，对本次不构成障碍。

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