首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 I.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。 I.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认 Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
admin
2021-04-23
30
问题
证券公司应当统一组织回访客户,回访内容应当包括但不限于( )。
I.客户身份核实 Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险 Ⅳ.是否存在全权委托行为
选项
A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
证券公司应当统一组织回访客户,对新开户客户应当在1个月内完成回访,对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的10%,回访内容应当包括但不限于客户身份核实、客户账户变动确认、证券营业部及证券从业人员是否违规代客户操作账户、是否向客户充分揭示风险、是否存在全权委托行为等情况。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/vlw2FFFM
本试题收录于:
证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
0
证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
相关试题推荐
以下关于证券市场资本定价功能说法正确的有()。Ⅰ.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格Ⅱ.证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果Ⅲ.证券市场提供了资本的合理定价机制Ⅳ.能产生高投资回报的资本,相应的证券价格就高
设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及()等方面的设立条件。Ⅰ.业务人员Ⅱ.制度建设Ⅲ.经营场所Ⅳ.合规记录
债券票面上的基本要素有()。Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称
开放式基金所特有的风险是()。
下列说法中,不正确的是()。Ⅰ.清算与交收统称为结算Ⅱ.清算又称交收Ⅲ.交收简称结算Ⅳ.清算又称结算
除一般规定的条件以外,公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()的条件。
2014年11月,中国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及相关准则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为()。
中小非金融企业发行集合票据应披露()。Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构(若有)主体信用评级Ⅳ.内幕信息
我国的开放式基金于每个交易日估值,并于()公告份额净值。
对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括()。Ⅰ.信息公开披露制度Ⅱ.信息报送制度Ⅲ.董事会会议内容公开制度Ⅳ.年报审计监管
随机试题
在商业银行的经营过程中,资本金水平较高的商业银行,风险承担能力就越大。()
优质流动性资产分析包括()。
假设下图中的字母代表某种变换规则,请观察后选择填入问号处最合适的一项。()
在年末时,某企业所有损益类科目余额都是零,这能说明的是()。
浇花、除草、饲养小动物属于独立自主性教育中()的基本内容。
某工程班被派去抢修灾区路面,工程完成时,一半人数被调去救援群众,剩下的一半人数继续工作4小时后,两个新兵班被调来支援抢修,每个新兵班的效率是工程班的35%,最终比原计划提前3小时完工,请问原定几小时完工?
在一项实验中,第一组实验者摄取了大量的人造糖,第二组则没有吃糖。结果发现,吃糖的人比没有吃糖的人认知能力低。这一实验表明,人造糖中所含的某种成分会影响人的认知能力。以下哪项如果为真,最能支持上述结论?
某地乡村公路边有很多柿子园。金秋时节农民采柿子时,最后总要在树上留一些熟透的柿子。果农们说,这是留给喜鹊的食物。每到冬天,喜鹊都在果树上筑巢过冬,到春天也不飞走,整天忙着捕捉果树上的虫子,从而保证了来年柿子的丰收。从这个事例中我们受到的启示是
已知A是m×n矩阵,m<n.证明:AAT是对称阵,并且AAT正定的充要条件是r(A)=m.
以下关于软件测试原则的叙述中,不正确的是()。
最新回复
(
0
)