张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 37

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)

腹膜炎症或腹部手术后的患者多采取半卧位，为什么?

A．异烟肼B．利福平C．吡嗪酰胺D．以上都不正确对A群结核分枝杆菌最敏感的抗结核药物是

免疫原性最弱的抗原是

码头前沿安全地带以外的泊位水域()。

简述幼儿科学教育领域的学习与发展目标。

A、0B、2C、3D、4B

下面关于司法的说法，正确的有()。

Wherethereisnoproductyetmeetinganeed,theopportunitiesareunlimited.

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。( )

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。( )

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。( )

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。( )

腹膜炎症或腹部手术后的患者多采取半卧位，为什么?

A．异烟肼B．利福平C．吡嗪酰胺D．以上都不正确对A群结核分枝杆菌最敏感的抗结核药物是

免疫原性最弱的抗原是

码头前沿安全地带以外的泊位水域()。

简述幼儿科学教育领域的学习与发展目标。

A、0B、2C、3D、4B

下面关于司法的说法，正确的有()。

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对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

期货公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准时，应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。(　　)

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。(　　)