张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 35

问题张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

选项 A、为和期货公司争夺客户，可许诺投资者较低的手费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本
B、本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按照程序向股东会报告
C、客户有不合理的要求时，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益
D、如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险

答案C,D

解析 A项，《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条第五项规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费。BD两项，根据第三十一条，从业人员应当严格自律、洁身自好：
(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。
(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。
C项，第二十四条规定，从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害社会公共利益、所在机构的合法利益或者他人的合法权益。

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张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

A．系膜区及基底膜下有沉积物B．系膜内有沉积物C．基底膜和脏层上皮细胞间有驼峰状沉积物D．基底膜和脏层上皮细胞间有小丘状沉积物使基底膜钉突状增厚E．肾小球内无沉积物微小病变性肾小球肾炎

A．童虫B．虫卵C．毛蚴D．尾蚴E．囊蚴

A．低钾性周期性麻痹B．重症肌无力全身型C．重症肌无力肌萎缩型D．进行性肌营养不良症E．急性感染性多发性神经根神经炎下列病人均有肌无力，其正确诊断是：男性，5岁。走路无力，易跌2年。体检：见肩胛带肌萎缩，血清C

下列各因素中，哪一个不能引起肾素释放

下列药中糖尿病患者服用无禁忌的是

征地管理费,是由用地单位在()的基础上按一定比例支付的管理费用。

某企业拟建一座10kV变电所，用电负荷如下：a．一般工作制大批量冷加工机床类设备152台，总功率448．6kW。b．焊接变压器组(εr＝65％、功率因数为0．5)6×23kVA/(3×32kVA)、总设备功率94．5kW，平均有功功率28．4kW、平均

金属油罐施工中的充气升顶属于()。

下列关于营业税纳税地点的表述中，符合营业税法律制度规定的有()。

根据《贷款通则》，下列关于贷款展期的表述，错误的是()。

张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中，正确的是( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括( )。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。( )

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

A．系膜区及基底膜下有沉积物B．系膜内有沉积物C．基底膜和脏层上皮细胞间有驼峰状沉积物D．基底膜和脏层上皮细胞间有小丘状沉积物使基底膜钉突状增厚E．肾小球内无沉积物微小病变性肾小球肾炎

A．童虫B．虫卵C．毛蚴D．尾蚴E．囊蚴

A．低钾性周期性麻痹B．重症肌无力全身型C．重症肌无力肌萎缩型D．进行性肌营养不良症E．急性感染性多发性神经根神经炎下列病人均有肌无力，其正确诊断是：男性，5岁。走路无力，易跌2年。体检：见肩胛带肌萎缩，血清C

下列各因素中，哪一个不能引起肾素释放

下列药中糖尿病患者服用无禁忌的是

征地管理费,是由用地单位在()的基础上按一定比例支付的管理费用。

某企业拟建一座10kV变电所，用电负荷如下：a．一般工作制大批量冷加工机床类设备152台，总功率448．6kW。b．焊接变压器组(εr＝65％、功率因数为0．5)6×23kVA/(3×32kVA)、总设备功率94．5kW，平均有功功率28．4kW、平均

金属油罐施工中的充气升顶属于()。

下列关于营业税纳税地点的表述中，符合营业税法律制度规定的有()。

根据《贷款通则》，下列关于贷款展期的表述，错误的是()。

公司制期货交易所章程应当载明的事项包括(　　)。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司依照委托协议对期货公司的客户承担期货经纪合同规定的责任。(　　)

当期货从业人员存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时，应当通过所在机构及时与投资者协商，采取更换从业人员或其他办法予以妥善解决。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)