证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。 I．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突 Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后告知资产托

admin2020-07-02 25

问题证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当做到( )。
I．遵循客户利益优先原则 Ⅱ．防范利益冲突
Ⅲ．事先取得客户的同意 Ⅳ．事后告知资产托管机构和客户

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当遵循客户利益优先原则，事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告，并采取切实有效措施，防范利益冲突，保护客户合法权益。

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证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。Ⅰ．经3家以上(含3家)评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．闭债Ⅳ．货币市场工具

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有我国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

风险提示级别分为四级，二级用橙色表示。()

财务管理的环境包括【】

下列各项中，属于太阳伤寒证的临床表现有

《中华人民共和国招标投标法》规定：在境内进行建设的()的勘察、设计以及建立等工程咨询工作必须进行招标。

项目监理机构内部的协调不含(　　)。

下列哪一项不属于金融市场的主体?()

无论当下的生活多么衣食无忧，中国人还是爱假想将来可能遇到的，即使这些真正发生的机率接近于零。这只能从中国人的传统心理方面进行解释。

设随机变量X与Y相互独立，X的概率分布为P{X=i}=(i=一1，0，1)，Y的概率密度为fY(y)=记Z=X+Y。(Ⅰ)求P{Z=|X=0}；(Ⅱ)求Z的概率密度fZ(z)。

GiordanoBrunostronglysupportedCopernicus’sideathattheearthwasnotthecenteroftheuniverse.Brunowasrewardedbybei

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证券一般从业资格

()是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

金融远期合约主要包括()。Ⅰ．远期货币期货Ⅱ．远期利率协议Ⅲ．远期外汇合约Ⅳ．远期股票合约

国际开发机构申请在我国境内发行人民币债券应具备的条件有()。Ⅰ．经3家以上(含3家)评级公司评级Ⅱ．人民币债券信用级别为AAA级以上Ⅲ．财务稳健，资信良好Ⅳ．已为我国境内项目提供的贷款和股本资金在10亿美元以上

目前，我国的基金主要投资于()。Ⅰ．公开发行上市的股票Ⅱ．非公开发行股票Ⅲ．闭债Ⅳ．货币市场工具

申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有我国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币()万元。

下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有()。Ⅰ．我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ．期货市场实行T+0清算制度Ⅲ．期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ．期货具有更高的风险性

我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有()。Ⅰ．分享基金财产收益Ⅱ．参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ．按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ．在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

风险提示级别分为四级，二级用橙色表示。()

财务管理的环境包括【】

下列各项中，属于太阳伤寒证的临床表现有

《中华人民共和国招标投标法》规定：在境内进行建设的()的勘察、设计以及建立等工程咨询工作必须进行招标。

项目监理机构内部的协调不含( )。

下列哪一项不属于金融市场的主体?()

无论当下的生活多么衣食无忧，中国人还是爱假想将来可能遇到的______，即使这些真正发生的机率接近于零。这只能从中国人______的传统心理方面进行解释。

设随机变量X与Y相互独立，X的概率分布为P{X=i}=(i=一1，0，1)，Y的概率密度为fY(y)=记Z=X+Y。(Ⅰ)求P{Z=|X=0}；(Ⅱ)求Z的概率密度fZ(z)。

GiordanoBrunostronglysupportedCopernicus’sideathattheearthwasnotthecenteroftheuniverse.Brunowasrewardedbybei

项目监理机构内部的协调不含(　　)。

无论当下的生活多么衣食无忧，中国人还是爱假想将来可能遇到的，即使这些真正发生的机率接近于零。这只能从中国人的传统心理方面进行解释。