基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 19

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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基金从业资格

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

当投资者预期收益率曲线将更为陡峭时，可以()。

某金矿公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，单位价格为298美元，出售黄金时的单位市价为308美元，同时以单位311美元回补黄金期货，其有效黄金每单位售价为()美元。

某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是(　　)元。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列()机构联合推出的。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

以下关于期货的结算说法错误的是(　　)。

在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是()。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

违法行为在（）年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

A．连理汤B．驻车丸C．黄土汤D．归脾汤E．补中益气汤

关于认知过程，哪个说法错了

建筑内应合理设置的安全疏散设施和避难逃生设施，为安全疏散和救援工作创造良好的条件。下列不属于疏散设计考虑的因素的是()。

下列各种方法中，属于财务分析方法的有()。

河北省素有“燕赵植物宝库”之称的风景名胜区是()。

Justhowdoesapersonarriveatanideaofthekindofpersonthatheis?Hedevelopsthis(1)_____ofselfthroughagraduala

Completethenotesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSforeachanswer.ChainStoresintheUKInitialexpansionThecompanye

证券投资基金基础知识

基金从业资格

期货市场风险管理的必要性主要包括( )。

当投资者预期收益率曲线将更为陡峭时，可以()。

某金矿公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，单位价格为298美元，出售黄金时的单位市价为308美元，同时以单位311美元回补黄金期货，其有效黄金每单位售价为()美元。

某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是( )元。

环球期货交易系统(CLOBEX)是由下列()机构联合推出的。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

以下关于期货的结算说法错误的是( )。

在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是()。

()风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

违法行为在（）年内未被发现的，不再给予行政处罚。法律另有规定的除外。

A．连理汤B．驻车丸C．黄土汤D．归脾汤E．补中益气汤

关于认知过程，哪个说法错了

建筑内应合理设置的安全疏散设施和避难逃生设施，为安全疏散和救援工作创造良好的条件。下列不属于疏散设计考虑的因素的是()。

下列各种方法中，属于财务分析方法的有()。

河北省素有“燕赵植物宝库”之称的风景名胜区是()。

Justhowdoesapersonarriveatanideaofthekindofpersonthatheis?Hedevelopsthis(1)_____ofselfthroughagraduala

Completethenotesbelow.WriteNOMORETHANTWOWORDSforeachanswer.ChainStoresintheUKInitialexpansionThecompanye

期货市场风险管理的必要性主要包括(　　)。

某客户开仓卖出大豆期货合约20手，成交价格为2020元/吨，当天平仓5手合约，成交价格为2030元，当日结算价格为2040元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当日平仓盈亏和持仓盈亏分别是(　　)元。

以下关于期货的结算说法错误的是(　　)。