根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 I.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

admin2019-08-10  42

问题 根据目前相关规定,证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括(    )。
    I.代理委托人从事证券投资
    Ⅱ.为上市公司设计经理层股票期权计划
    Ⅲ.与委托人约定分享证券投资收益
    Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ

答案A

解析 作为一种证券服务机构,投资咨询机构及其从业人员不得有下列行为:代理委托人从事证券投资;与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;法律、行政法规禁止的其他行为。
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