中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．定期巡视 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

admin2016-08-26 36

问题中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。
Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度
Ⅱ．定期巡视
Ⅲ．信息披露
Ⅳ．检查制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括以下3个方面：①证券公司向监管机构的报告制度；②信息披露；③检查制度。

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中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．定期巡视 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国有股权无偿划转的，满足以下()条件的，可以视为控制权没有发生变更。

在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一项收入有可能无法确保实现?()

下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是()。

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

为提高首次公开发行股票网下收购及资金结算效率，证监会要求对网下部分通过证券交易所进行电子化操作。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

我国证券市场监管机构是()。

方形旋杆螺钉旋具能承受较大扭矩，并可在尾部用手锤敲击。()

往来款项的清查一般采取的清查方法是()。

总义齿修复时，下列手术中不可能增加义齿固位力的是

要约人要撤销要约，撤销要约通知应在(　　)到达对方。

无论发生什么经济业务，会计等式始终保持平衡关系。()

下列各项属于自然人的知识产权中,可以作为遗产被继承的是()。

所谓退休规划，即通过提供财务分析、财务规划、投资管理等一系列专业化服务，为客户实现退休无忧安排，维持自尊、自立、保持水准的退休生活。制定退休规划应该包括的步骤有()。

学习心理辅导的内容主要包括帮助学生提高学习抱负水平，认识自我学习潜能等，它主要结合学科教学活动来进行，旨在提高学生的身体素质。()

EmployersandcareerexpertsseeagrowingprobleminAmericansociety--a(n)【C1】______ofcollegegraduates,manyburdenedwitht

中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括( )。 Ⅰ．证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ．定期巡视 Ⅲ．信息披露 Ⅳ．检查制度

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

国有股权无偿划转的，满足以下()条件的，可以视为控制权没有发生变更。

在国债承销包销的过程中，国债承销的收入主要来源有四个，其中哪一项收入有可能无法确保实现?()

下列关于股份制改组的法律审查的陈述，错误的是()。

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书(申报稿)。

首次公开发行股票的发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出()。

根据《证券法》第十六条和2008年1月4日发布的《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》规定，公开发行企业债券必须符合的条件有()。

为提高首次公开发行股票网下收购及资金结算效率，证监会要求对网下部分通过证券交易所进行电子化操作。()

执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险属于审计的()。

目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用()。

我国证券市场监管机构是()。

方形旋杆螺钉旋具能承受较大扭矩，并可在尾部用手锤敲击。()

往来款项的清查一般采取的清查方法是()。

总义齿修复时，下列手术中不可能增加义齿固位力的是

要约人要撤销要约，撤销要约通知应在( )到达对方。

无论发生什么经济业务，会计等式始终保持平衡关系。()

下列各项属于自然人的知识产权中,可以作为遗产被继承的是()。

所谓退休规划，即通过提供财务分析、财务规划、投资管理等一系列专业化服务，为客户实现退休无忧安排，维持自尊、自立、保持水准的退休生活。制定退休规划应该包括的步骤有()。

学习心理辅导的内容主要包括帮助学生提高学习抱负水平，认识自我学习潜能等，它主要结合学科教学活动来进行，旨在提高学生的身体素质。()

EmployersandcareerexpertsseeagrowingprobleminAmericansociety--a(n)【C1】______ofcollegegraduates,manyburdenedwitht

要约人要撤销要约，撤销要约通知应在(　　)到达对方。