下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

admin2012-01-21 36

问题下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

选项 A、最近一年盈利
B、最近两年内未发生重大违法违规行为
C、最近一期末经审计的净资产不低于lO亿元
D、各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

答案B，D

解析证券公司定向发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合：各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定；最近两年内未发生重大违法违规行为；具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统；资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用；中国证监会规定的其他条件。且最近1期末经审计的净资产不低于5亿元。

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下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列情形属于合规风险的是()。

不能办理资金账户销户的情况有()。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()。

自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。()

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()

证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,从事此项业务资格的申请条件具体包括()。

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。()

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型()。

ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。

以下关于管理层收购的描述，错误的有()。

A．表湿证B．里湿证C．寒湿证D．湿热证脘腹痞胀，纳呆呕恶，渴不多饮，便溏不爽，苔黄腻，脉滑数。为

患者，女，21岁。发热、多处关节炎、面部有蝶形红斑。此时特异性高的检查结果是

下列选项中，把镇规划与乡规划作为法定规划，含在同一规划体系内，纳入同一法律管辖范畴，明确了镇政府和乡政府规划责任的是()。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

()表明。一个领导者能够有效领导的直属下级人数是有一定限度的。

社会主义现代化建设的首要理论问题是()。

公文的特点有()。

研究者经过研究发现，某初中一年级三个班的平均成绩分别为65分(22人)、71分(24人)、78分(28人)，则一年级的平均成绩约为()

Whenwethinkofanimalsandplants,wehaveaprettygoodwayofdividingthemintotwodistinctgroups:oneconvertssunlight

下列属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列情形属于合规风险的是()。

不能办理资金账户销户的情况有()。

新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为()。

自营业务应建立证券池制度,自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内,从证券池内选择证券进行投资。()

根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,最近2年不存在重大违法违规行为的证券公司才有资格申请从事代办股份转让服务业务。()

证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定,从事此项业务资格的申请条件具体包括()。

进行双边报价的参与者有义务在报价或合理范围内与对手方达成交易。()

上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型()。

ICIA1998年通过的对各国证券分析师协会具有指导性的文件或意见是()。

以下关于管理层收购的描述，错误的有()。

A．表湿证B．里湿证C．寒湿证D．湿热证脘腹痞胀，纳呆呕恶，渴不多饮，便溏不爽，苔黄腻，脉滑数。为

患者，女，21岁。发热、多处关节炎、面部有蝶形红斑。此时特异性高的检查结果是

下列选项中，把镇规划与乡规划作为法定规划，含在同一规划体系内，纳入同一法律管辖范畴，明确了镇政府和乡政府规划责任的是()。

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

()表明。一个领导者能够有效领导的直属下级人数是有一定限度的。

社会主义现代化建设的首要理论问题是()。

公文的特点有()。

研究者经过研究发现，某初中一年级三个班的平均成绩分别为65分(22人)、71分(24人)、78分(28人)，则一年级的平均成绩约为()

Whenwethinkofanimalsandplants,wehaveaprettygoodwayofdividingthemintotwodistinctgroups:oneconvertssunlight

下列属于证券公司定向发行债券要求的有（）。