对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

admin2013-07-02 33

问题对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

选项 A、监管谈话
B、出具警示函
C、记入诚实档案
D、暂停履行职务
E、认定为不适宜担任相关职务者

答案A，B，C，D，E

解析《证券投资基金销售管理办法》第五十二条规定：“基金管理人、代销机构违反本办法规定的中国证监会及其派出机构可以责令整改。暂停办理相关业务；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、出具警示函、记入诚信梢案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。”

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对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

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与市场风险相比，信用风险的观察数据虽然少，但是比较容易获取。()

绩效考评应坚持()的原则，应当统筹业务发展和风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效考评指标体系。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，β值代表商业银行在特定产品线的潜在操作风险损失与该产品线总收入之间的关系。巴塞尔委员会对各类产品线给出了对应系数，下列选项中，()产品线的β因子等于15％。

基本指标法是以()的指标作为衡量商业银行整体操作风险的尺度，并以此为基础配置操作风险资本的方法。

假定股票市场一年后可能出现5种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示：

利用可观察到的借款人特征变量计算出一个数值(得分)来代表债务人的信用风险，并将借款人归类于不同的风险等级的模型是()。

关于外部审计与监督检查关系的表述，下面选项中正确的是(　　　)。

在声誉风险评估中，商业银行通常需要做出预先评估的风险事件，以下不属于该事件的是()。

下列各项个人所得．属于免纳个人所得税的是()。

对于一般的酶破胶剂，pH值是影响酶破胶作用的重要因素之一，普通酶破胶最佳pH值为()。

A、空腹血糖B、糖基化血红蛋白C、尿糖D、胰岛素释放试验E、葡萄糖耐量试验鉴别1型和2型糖尿病最好的指标是

关于情绪、情感的作用表述不正确的是

类风湿性关节炎，正确的摄影体位是()。

人体锁骨由于位置表浅，易发生骨折，且骨折多发生在()。

股份有限公司采用收购本公司股票方式减资的，下列说法中正确的有()。

Haveyoueverfeltyourlifegointoslowmotionasyourealizesomethingbadishappening?Nowscientistshavemeasuredexactly

下面关于PCI总线的叙述中，不正确的是()。

某软件项目的活动图如下图所示，其中顶点表示项目里程碑，连接顶点的边表示包含的活动，边上的数字表示活动的持续时间(天)，则完成该项目的最少时间为天。活动FG的松弛时间为天。

Mynewglassescostme______thelastpairthatIbought.

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（ ）

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初级银行业专业人员职业资格

与市场风险相比，信用风险的观察数据虽然少，但是比较容易获取。()

绩效考评应坚持()的原则，应当统筹业务发展和风险防控，建立兼顾效益与风险、财务因素与非财务因素、当期成果与可持续发展的绩效考评指标体系。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，β值代表商业银行在特定产品线的潜在操作风险损失与该产品线总收入之间的关系。巴塞尔委员会对各类产品线给出了对应系数，下列选项中，()产品线的β因子等于15％。

基本指标法是以()的指标作为衡量商业银行整体操作风险的尺度，并以此为基础配置操作风险资本的方法。

假定股票市场一年后可能出现5种情况，每种情况所对应的概率和收益率如下表所示：

利用可观察到的借款人特征变量计算出一个数值(得分)来代表债务人的信用风险，并将借款人归类于不同的风险等级的模型是()。

关于外部审计与监督检查关系的表述，下面选项中正确的是( )。

在声誉风险评估中，商业银行通常需要做出预先评估的风险事件，以下不属于该事件的是()。

下列各项个人所得．属于免纳个人所得税的是()。

对于一般的酶破胶剂，pH值是影响酶破胶作用的重要因素之一，普通酶破胶最佳pH值为()。

A、空腹血糖B、糖基化血红蛋白C、尿糖D、胰岛素释放试验E、葡萄糖耐量试验鉴别1型和2型糖尿病最好的指标是

关于情绪、情感的作用表述不正确的是

类风湿性关节炎，正确的摄影体位是()。

人体锁骨由于位置表浅，易发生骨折，且骨折多发生在()。

股份有限公司采用收购本公司股票方式减资的，下列说法中正确的有()。

Haveyoueverfeltyourlifegointoslowmotionasyourealizesomethingbadishappening?Nowscientistshavemeasuredexactly

下面关于PCI总线的叙述中，不正确的是()。

某软件项目的活动图如下图所示，其中顶点表示项目里程碑，连接顶点的边表示包含的活动，边上的数字表示活动的持续时间(天)，则完成该项目的最少时间为________________天。活动FG的松弛时间为________________天。

Mynewglassescostme______thelastpairthatIbought.

对违反《证券投资基金销售管理办法》规定从事基金销售活动的直接负责的主管人员，中国证监会可以采取的行政监管措施有（）

关于外部审计与监督检查关系的表述，下面选项中正确的是(　　　)。

某软件项目的活动图如下图所示，其中顶点表示项目里程碑，连接顶点的边表示包含的活动，边上的数字表示活动的持续时间(天)，则完成该项目的最少时间为天。活动FG的松弛时间为天。