下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

admin2014-05-18 20

问题下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

选项 A、建立防火墙制度
B、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度。
C、建立独立的实时监控系统
D、提高自营业务运作的透明度

答案A,B,C

解析除ABC三项外，加强证券自营业务内部控制的措施还有：(1)应加强自营账户的集中管理和访问权限控制；(2)通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险；建立有效的风险监控报告机制；(3)建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制；(4)建立完备的业绩考核和激励制度；(5)稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告；(6)加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/txE2FFFM

最新回复(0)

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

准确地说，()是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

证券自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。()

如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。()

ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。()

下列属于加强证券自营业务内部控制措施的有()

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

对于可转换债券，以下说法中正确的是()

下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是()

在约定融资融券特定的财产信托关系方面，对于信托财产的处分()

下列有关对资产评估专业人员的监督管理内容的说法中，不正确的有()。

公开审判是指法院对案件的审理过程和判决结果向群众、向社会公开的制度，包括公开审理和公开宣判。下列关于公开审判制度的表述，哪一项是正确的?()

碳棒倾角增加时，刨槽的深度将减小。()

全国律师协会的最高权力机构为()

下列说法正确的是()

对周围血管病描述，错误的是

关于吸入的三相气雾剂叙述，哪条是错误的

下列对土地使用权出让方式表述不正确的是()。

在管理活动中，不同部门之间往往会发生“扯皮”问题，在这种情况下，比较适合采用（）的协调方式。