发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

admin2022-03-23 30

问题发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

选项 A、5万元以上50万元以下
B、30万元以上60万元以下
C、50万元以上500万元以下
D、10万元以上100万元以下

答案D

解析《中华人民共和国证券法》第一百八十五条规定，发行人违反本法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。

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发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务，其服务包括()。Ⅰ．证券发行Ⅱ．上市保荐Ⅲ．代理证券买卖Ⅳ．资金存取

我国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是()。

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

首次公开发行股票过程中，以下()哪种情形发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨。

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

一女性患者，诊断为巨大结节性甲状腺肿，在颈丛麻醉下行一侧甲状腺全切，一侧甲状腺次全切除术，术后第2天突然发生窒息，手足持续痉挛。进一步的检查是

施工可能损坏道路、管线、电力、邮电通讯等公共设施的，（）应当按照国家有关规定办理申请批准手续。

以下关于对企事业单位承租、承包经营所得的叙述正确的是()。

合同的转让是指()的变更。

在购买、使用时，需要旅行者当场签字，作为预留印鉴证的是()

华罗庚先生说过：“数缺形时少直观，形少数时难入微．”这句话强调了()的数学思想．

设A为n阶可逆矩阵(n≥2)，故[(A)]－1==_________(用A*表示)．

能够将文本框控件隐藏起来的属性是【】。

WhentheRomanarmycametoBritain,thefirstthingtheydidwastobuild______.

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发行人违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

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证券一般从业资格

实质上转移与资产所有权有关的全部或绝大部分风险和报酬的租赁被称为()。

证券市场的形成主要归因于()。Ⅰ．股份制的发展Ⅱ．信用制度的发展Ⅲ．宏观调控的需要Ⅳ．社会化大生产和商品经济的发展

普通股票股东行使资产收益权有一定的限制，除了法律方面的限制，还有其他方面的限制包括()。Ⅰ．公司对现金的需要Ⅱ．股东所处的地位Ⅲ．公司的经营环境Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力

下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

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下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

首次公开发行股票过程中，以下()哪种情形发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨。

()时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施。

一女性患者，诊断为巨大结节性甲状腺肿，在颈丛麻醉下行一侧甲状腺全切，一侧甲状腺次全切除术，术后第2天突然发生窒息，手足持续痉挛。进一步的检查是

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以下关于对企事业单位承租、承包经营所得的叙述正确的是()。

合同的转让是指()的变更。

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