机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

admin2019-01-08 24

问题机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

选项 A、中国证监会
B、证券交易所
C、该人员所在机构
D、中国证券业协会

答案D

解析《证券业从业人员资格管理办法》第二十三条规定，机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正。拒不改正的，给予纪律处分。情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/tPP2FFFM

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金份额持有人和基金管理人是()的关系。
关于优先股的说法，正确的是()。Ⅰ．优先股作为一种股权证书，代表着对公司的所有权Ⅱ．优先股的风险小于普通股Ⅲ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产Ⅳ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表
为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是()。
()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
中国证券业协会的自律管理职责包括()。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识Ⅲ．组织证券从业人员水平考试Ⅳ．组织会员就证券业的
港股通交易以港币报价，投资者以()交收。
QDII基金可用于投资()。Ⅰ．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具Ⅱ．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等以及经中国证监会认可的国际金融组织发
保荐机构和保荐代表人要在推荐文件中对发行人()做出必要的承诺。Ⅰ．信息披露的全面性Ⅱ．信息披露的真实性Ⅲ．持续经营能力Ⅳ．独立性
全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。

随机试题

简述开展国际公共关系活动的程序。
A．煮剂B．煎剂C．煮散D．饮剂E．露剂将经过煎煮去渣的药液，再经加热浓缩所得的液体剂型是
患者男，38岁。体重80kg，从高空坠落后导致肝破裂，入院后立即进行手术治疗。病房护士接到手术通知后首先应
电动吊篮作业人员的安全带必须挂在（）。
铅酸蓄电池厂改扩建。某铅酸蓄电池企业拟对现有两条生产能力均为25万kVAh／a的生产线(生产工艺流程见图3—1)实施改扩建工程。现有工程生产工艺废水经混凝沉淀达标后排入城市污水处理厂，地面冲洗水、职工浴室和洗衣房排水等直接排入城市污水处理厂。采用“旋风
在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售、零售银行业务等()类。
下列情形中，当事人可以直接提起诉讼的有()。
旅行社推出的“机票+酒店”的产品属于()旅游。
这段话谈论的主题是()兴起这股新潮流的原因是()，
Iftheschemeis______carriedoutwithoutwasteoftimeorenergyIshallbecompletelysatisfied.

最新回复(0)

机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由( )责令改正。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

基金份额持有人和基金管理人是()的关系。

为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是()。

()是指金融中介机构所提供的金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。

港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

保荐机构和保荐代表人要在推荐文件中对发行人()做出必要的承诺。Ⅰ．信息披露的全面性Ⅱ．信息披露的真实性Ⅲ．持续经营能力Ⅳ．独立性

全国银行间债券市场中用于回购的债券不包括()。

简述开展国际公共关系活动的程序。

A．煮剂B．煎剂C．煮散D．饮剂E．露剂将经过煎煮去渣的药液，再经加热浓缩所得的液体剂型是

患者男，38岁。体重80kg，从高空坠落后导致肝破裂，入院后立即进行手术治疗。病房护士接到手术通知后首先应

电动吊篮作业人员的安全带必须挂在（）。

在计算操作风险经济资本配置的标准法中，巴塞尔委员会将银行产品线分为金融、交易和销售、零售银行业务等()类。

下列情形中，当事人可以直接提起诉讼的有()。

旅行社推出的“机票+酒店”的产品属于()旅游。

这段话谈论的主题是()兴起这股新潮流的原因是()，

Iftheschemeis______carriedoutwithoutwasteoftimeorenergyIshallbecompletelysatisfied.