证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处

admin2011-03-01 22

问题证券公司从事证券资产管理业务,有下列( )情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

选项 A、未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案
B、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
C、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
E、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

答案A,B,C,D,E

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

(　　)是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。

信息披露义务人应当在重大事件发生之日起(　　)日内编制并披露临时报告书。

根据技术分析理论，矩形形态(　　)。

基金管理公司的(　　)是指公司为防范金融风险、保护资产的安全与完整、促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)

公司募集资金的数额和使用应当符合的规定有(　　)。

证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是(　　)。

欧洲债券在发行法律方面(　　)。

债券利率是债券利息与债券发行价格的比率。(　　)

A．骨髓B．脾脏C．淋巴结D．扁桃体E．胸腺B细胞发育成熟场所

车站站台公共区的楼梯、自动扶梯、出入口通道，应满足当发生火灾时在()min内将远期或客流控制期超高峰小时，一列进站列车所载的乘客及站台上的候车人员全部撤离站台到达安全区的要求。

“备案号”栏应填()“运输方式”栏应填()

远期合约和期货合约到期时，合约双方均会以约定的商品进行实物交割。()

__________是19世纪德国现实主义画家，代表作《轧铁工厂》。

均匀曲面的质心的竖坐标为________．

若内存地址区间为4000H～43FFH，每个存储单元可存储16位二进制数，该内存区域用4片存储器芯片构成，则构成该内存所用的存储器芯片的容量是______。

下列叙述中正确的是

【M1】"Therewereasetofideasandasetofinitiativesthattheuniversityisundertakingthatpeoplewantedtoinvest,"saidM

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