首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括( )等。 Ⅰ.合规管理部门的权限 Ⅱ.合规管理部门的功能和职责 Ⅲ.合规负责人的
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括( )等。 Ⅰ.合规管理部门的权限 Ⅱ.合规管理部门的功能和职责 Ⅲ.合规负责人的
admin
2022-04-15
42
问题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括( )等。
Ⅰ.合规管理部门的权限
Ⅱ.合规管理部门的功能和职责
Ⅲ.合规负责人的合规管理职责
Ⅳ.合规管理部门与其他部门之间的协作关系
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:①合规管理部门的功能和职责。②合规管理部门的权限,包括享有与基金管理人任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等。③合规负责人的合规管理职责。④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。⑤合规管理部门与其他部门之间的协作关系。⑥设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/tIO2FFFM
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
下列不属于不列入基金费用的项目的是()。
下列关于机构投资者的表述,有误的是()。
投资者的()取决于其风险承受能力和意愿。
按回购期限划分,下列属于回购协议的主要类型的是()。
下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是()。
除成立未满5年的投资管理机构外,所有机构必须汇报至少()年以上符合GIPS的业绩,并于此后每年更新业绩,一直汇报至()年以上的业绩。
精确度量股票型基金因承担债券市场风险产生的超额收益体现了主流基金业绩评价方法体系中()的特征。
某企业本会计年度销售商品收到现金2000万元,提供劳务收到现金780万元,收到税费返还3万元,取得投资收益80万元,其中包括50万元现金与30万元应收账款。本年度该企业建设价值700万元的厂房1栋,购买200万元固定资产,同时偿还了600万元的债务,期末分
系统的基金业绩评估的入手点不包括()。
()的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
随机试题
如何检修蒸发器温度传感器?
用鼠标把文件拖放到桌面的回收站中,该文件___________。
腰痛多年,时轻时重,伴双下肢痛,5天前搬重物后腰腿痛加重,并出现鞍区麻木和排尿困难。查体:腰活动受限,椎旁压痛向下肢放射,直腿抬高阳性,鞍区痛觉减退。出现排尿困难,鞍区麻木的原因是
下列哪种消化性溃疡最易发生出血()
A.黄连解毒汤B.凉营清气汤C.五味消毒饮D.龙胆泻肝汤E.镇肝熄风汤
建设工程物资供应计划的编制应()。
直埋保温管安装过程中,距补偿器()范围内管段不应有变坡和转角。
《出境货物报检单》的“货物名称”一栏必须写上货物的规格。( )
同学甲跑100米的用时与同学乙跑80米的相同,在一个400米环形跑道上,甲、乙两人在同一起点出发,甲先跑了N米后乙开始跑,320秒后,甲第一次追上乙,此刻乙跑了1280米,那么N为多少?
Thiscountryisfullycommittedtotheintroductionofcomputersintoschools.Thisisdemonstratedbythefactthatvirtuallya
最新回复
(
0
)