首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2013-05-10
23
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/t8i2FFFM
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
债券和股票的相同点在于()
对于投资于附息债券的投资者来说,只有将债券持有至到期日,并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资,才能实现投资债券时预期的收益率。()
实物国债与实物债券含义相近,都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。()
以下信用风险最小的债券是()
严格意义上的期货套利是指利用同一合约在不同市场上可能存在的短暂价格差异进行买卖,赚取差价,称为()
根据我国《证券法》的规定,证券交易所的提供证券集中交易场所的不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。()
()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。
1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。()
直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。()
关于公司债券,下列说法正确的有()
随机试题
为达到良好的抗力形,下列说法错误的是:()
干扰素治疗乙肝的机制及指征。
权责一致是社会主义法治理念的要求,也是行政法的基本原则。下列哪些做法是权责一致的直接体现?()(司考2011.2.76)
在电算化会计信息系统运行中,会计基础工作的规范化主要包括会计数据的规范化、会计工作程序的规范化、会计信息输出的规范化、会计电算化规章制度的规范化。 ( )
试算平衡表中借贷发生额合计如果平衡,说明记账肯定正确。()
资料:设某地区某时流通中通货为1500亿元,中央银行法定存款准备金率为7%,商业银行的存款准备金为500亿元,存款货币总量为4000亿元。根据上述材料回答下列问题。
下列关于平行结转分步法的说法中,正确的有()。
导游员在带团购物时,应做到()。
()是象征型文学的基本特征。
农业是国民经济的基础,必须坚持把农业放在经济工作的首位。()
最新回复
(
0
)