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  3. 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ

关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是( )。[2015年9月真题] Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案 Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验 Ⅲ

admin2022-08-17  35
问题 关于首次公开发行股票时参与网下配售的投资者的表述正确的是(          )。[2015年9月真题]
Ⅰ．参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在中国证券业协会备案
Ⅱ．参与首发股票询价和网下申购业务的个人投资者应具备2年(含)以上的A股投资经验
Ⅲ．除证券投资基金公司应在基金业协会备案外，证券公司、信托公司、保险公司以及合格境外投资者可自行在证券业协会备案
Ⅳ．符合条件的个人投资者可自行在证券业协会备案
Ⅴ．网下投资者参与上海证券交易所的网下申购业务，在初步询价开始日前2个交易日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
答案B
解析 Ⅰ、Ⅱ两项，根据《首次公开发行股票网下投资者管理细则》(2018年修订)第4条第1、2款规定，参与首发股票询价和网下申购业务的投资者应在协会注册。网下投资者注册需满足的基本条件之一是具备一定的证券投资经验，即：机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到2年(含)以上，从事证券交易时间达到2年(含)以上；个人投资者从事证券交易时间应达到5年(含)以上。经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的机构投资者可不受上述限制。Ⅲ项，第5条规定，证券公司、基金公司、信托公司、财务公司、保险公司以及合格境外投资者等6类机构投资者可自行在协会注册。Ⅳ项，根据第6条规定，除本细则第5条所述六类机构投资者外，其他机构投资者或个人投资者可由具有证券承销业务资格的证券公司向协会推荐注册。Ⅴ项，《上海市场首次公开发行股票网下发行实施细则》(2018年修订)第8条第1款规定，主承销商应当根据中国证券业协会自律规则的相关规定，要求参与该次网下发行业务的网下投资者及其管理的配售对象，以该次初步询价开始日前2个交易日为基准日，其在基准日前20个交易日(含基准日)所持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证总市值的日均市值应为1000万元(含)以上，且不低于发行人和主承销商事先确定并公告的市值要求。
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