下列不属于合规审核程序的是( )。

admin2022-12-29 19

问题下列不属于合规审核程序的是( )。

选项 A、制定合规审核机制
B、合规审核调查
C、合规审核评价
D、合规审核监督

答案D

解析一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：(1)制定合规审核机制；(2)合规审核调查；(3)合规审核评价。ABC均属于合规审核程序，不当选；D项不属于合规审核程序，当选。故本题正确答案选D。

转载请注明原文地址:https://jikaoti.com/ti/suiiFFFM

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

在刘某杀人一案中，办理该案的侦查员小李是被害人的表哥，而另一位侦查员小王后因工作调动，进入检察院，成为该案的审查起诉人员。本案合议庭组成人员如下：审判长甲，为刘某辩护人的表哥；审判员乙，曾担任过本案的勘验人；审判员丙，是刘某的岳父。本案一审判处刘某无期徒刑
下列关于留置送达，说法错误的有：()
上海市静安区人民法院在审理一起盗窃案件中，两名被告人均为维吾尔族人(不懂汉语)，那么对于法院审判过程中所使用的语言，下列说法错误的是：()
下列哪一项是“保障诉讼参与人的诉讼权利”原则的体现?()
下列哪些情形不得适用刑事速裁程序?()
犯罪嫌疑人李军，男，40岁，汉族，大学文化，浙江省温州市苍南县人，系某国家机关进口处干部。1998年6月，李军被派去R国进修学习半年，在R国学习期间，李军禁不住金钱、美女的诱惑，被该国情报部门拉下水。回国后，李军曾多次为R国情报机构提供国家秘密和情报。李军
李某系B市出租汽车公司司机，住该市河东区。某日晚上，美国人汤姆在河西区乘坐李某驾驶的出租车至该区吉祥大酒店，下车时将背包遗忘在车上，内有2万美元。汤姆下车后即意识到背包遗忘在车上，于是找到李某，向其索要。李某谎称并未见到背包，拒不交出。该案一审管辖法院应当
张某、李某、孙某、高某涉嫌共同盗窃，侦查人员在张某的住处搜到一份书面的分赃协议，其内容为：张某取得出售金额的40％，李某、孙某、高某各得20％。经过笔迹鉴定，确认此分赃协议系张某所写。本案中的分赃协议属于下列何种证据?()
某露天矿设南、西、北3个排土场，其中北排土场设计容量30000×104t，自下而上设5个台阶，每个台阶高度40m，采用汽车运输排土，运输车辆轮胎直径3m。废石运输及排土作业由乙公司承包。2018年12月25日4时50分，负责现场指挥的乙公司王某在北排土场
2015年12月17日12时20分左右，甲矿业有限公司井下发生重大火灾事故，造成17人死亡、17人受伤(含3名救护队员)，直接经济损失2199．1万元，间接经济损失4200万元。甲矿业有限公司成立于2010年9月29日，法定代表人经理某(实际经营管理者)

随机试题

保险合同是一种()合同。
在下列合同的履行中，一方当事人可以行使留置权的是()。
若痰多，易汗，短气乏力者，不能加()若复外感风寒，痰从寒化，治宜()
2004年试题【试题要求】1．任务描述图2．3一14为某地下室的剖面示意图，按指定的节点绘出构造详图(在图2．3—15、图2．3—16上作答)。防水等级为Ⅰ。2．构造做法地下室顶板、侧墙、底板做法见地下室剖面示意图。3．任务要求(1)采
【2014年】下列有关存货监盘的说法，正确的有()。
下列河南省出土的文物中体现西域文化艺术与中原地区陶瓷工艺有机结合的是()。
近年来，在政治、经济、民生、法治等多个领域，老百姓关于“公平正义”的诉求和期待，通过一项项制度创新、一个个改革方案、一条条惠民举措，不断化为现实的社会发展进步图景。但是，也应看到，与时代发展、群众期待相比，公平正义的步子还需迈得更大更快。回顾成绩不难发现，
根据所给材料，回答下列问题。有6件青花瓷器：S、Y、M、Q、K、X。每件的制作年代各不相同，从左至右，按年代的早晚依次排序展览，已知的排序条件信息如下：(1)M的年代早于X。(2)如果Y的年代早于M，则Q的年代早于K和X。(3)如果M的年代早于Y，
HowtoSpeakGoodEnglishI.IntroductionA.Manylearnershavingdifficultyincommunicatingduetothelackof【T1】______andr
A、Organizedandagoodspeaker.B、Enthusiasticandafast-learner.C、Persistentandexperienced.D、Capableandgoodatmarketing

最新回复(0)

下列不属于合规审核程序的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于留置送达，说法错误的有：()

上海市静安区人民法院在审理一起盗窃案件中，两名被告人均为维吾尔族人(不懂汉语)，那么对于法院审判过程中所使用的语言，下列说法错误的是：()

下列哪一项是“保障诉讼参与人的诉讼权利”原则的体现?()

下列哪些情形不得适用刑事速裁程序?()

保险合同是一种()合同。

在下列合同的履行中，一方当事人可以行使留置权的是()。

若痰多，易汗，短气乏力者，不能加()若复外感风寒，痰从寒化，治宜()

【2014年】下列有关存货监盘的说法，正确的有()。

下列河南省出土的文物中体现西域文化艺术与中原地区陶瓷工艺有机结合的是()。

HowtoSpeakGoodEnglishI.IntroductionA.Manylearnershavingdifficultyincommunicatingduetothelackof【T1】______andr

A、Organizedandagoodspeaker.B、Enthusiasticandafast-learner.C、Persistentandexperienced.D、Capableandgoodatmarketing