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  3. 中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。 Ⅰ．证券业执业证书 Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务 Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括( )。 Ⅰ．证券业执业证书 Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务 Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明 Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

admin2019-01-16  35
问题 中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料包括(     )。
Ⅰ．证券业执业证书
Ⅱ．保荐代表人的任职机构、职务
Ⅲ．保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明
Ⅳ．新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交下列材料：
①变更登记申请报告；
②证券业执业证书；
③保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明；
④新任职机构出具的接收函；
⑤新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函，并应由其董事长或者总经理签字；
⑥中国证监会要求的其他材料。
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