证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

admin2009-03-23 34

问题证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

选项 A、受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人的指示买进或卖出
B、受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C、受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D、受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任

答案1,2,4

解析《证券法》第159条规定：“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：(一)代理委托人从事证券投资；(二)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；(三)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；(四)法律、行政法规禁止的其他行为。”

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试卷一

法律职业资格

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证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些为证券法所禁止?( )

试卷一

法律职业资格

某区区政府几位主要领导干部利用职权决定在洪灾期间引爆某水库堤案，淹没下游的村庄，以此寻求国家的经济救济。县检察院认为此案由检察机关立案侦查更为适宜，该县检察院需经履行的法律程序是什么?(　　　)

在一起共同抢劫案中，M省A市人马某、宋某、周某在该省的B市内抢劫被抓获。人民检察院决定对本案提起公诉。本案中，三名被告人应由哪个法院管辖?(　　　)

在公诉案件的法庭审理阶段，如果公诉人不举证，或者提出的证据达不到法律要求的确实、充分的程度，法庭应当如何处理?(　　　)

秦某的行为构成：()对刘某正确的处理是：(　　　)

甲乙2人持枪合谋一起去谋杀丙，见丙后2人同时开枪，甲击中丙心脏而乙击中丙右臂，丙当场死亡，该案中，下列哪几种说法正确?

境内外机构、组织或个人资助哪种组织和个人实施背叛国家罪，分裂或者煽动分裂国家罪等罪的，构成资助危害国家安全犯罪活动罪。有：

以下有关证据的认定的说法错误的是：

刘某与张某因小事生隙，刘某为报复其捏造张某贪污公款10000元的事实，并写成字报四处张贴，致使张某名誉受到很大的损害。刘某的行为构成：

在一个涉外民事案件中，我国某法院根据我国的冲突规则确定应适用外方当事人的本国法处理该争议，但该外国的不同地区实施着不同的法律。在此情况下，下列哪一选项是正确的?

胎儿体内含氧量最低的器官是（）

不受气候影响的地下水是()。

按照《建设工程施工合同文本》通用条款规定，工程具备隐蔽条件后，施工单位进行自检，并在隐蔽前()以书面形式通知监理工程师验收。

下列哪些行为属于走私行为?()

孔子倡导的六艺是“礼、乐、射、御、诗、数”。()

为了使加盟供应链的企业都能受益，并且要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实力，就必须加强对供应链的构成及运作研究，由此形成的新的经营与运作模式是()。

课程评价过程中要经历把焦点集中在所研究的课程对象、（）等步骤。

HowtoBeanExpertI.BackgroundinformationaboutthespeakerA.BeinganexpertinanthropologyhimselfB.Startingconsider

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试卷一

法律职业资格

某区区政府几位主要领导干部利用职权决定在洪灾期间引爆某水库堤案，淹没下游的村庄，以此寻求国家的经济救济。县检察院认为此案由检察机关立案侦查更为适宜，该县检察院需经履行的法律程序是什么?( )

在一起共同抢劫案中，M省A市人马某、宋某、周某在该省的B市内抢劫被抓获。人民检察院决定对本案提起公诉。本案中，三名被告人应由哪个法院管辖?( )

在公诉案件的法庭审理阶段，如果公诉人不举证，或者提出的证据达不到法律要求的确实、充分的程度，法庭应当如何处理?( )

秦某的行为构成：()对刘某正确的处理是：( )

甲乙2人持枪合谋一起去谋杀丙，见丙后2人同时开枪，甲击中丙心脏而乙击中丙右臂，丙当场死亡，该案中，下列哪几种说法正确?

境内外机构、组织或个人资助哪种组织和个人实施背叛国家罪，分裂或者煽动分裂国家罪等罪的，构成资助危害国家安全犯罪活动罪。有：

以下有关证据的认定的说法错误的是：

刘某与张某因小事生隙，刘某为报复其捏造张某贪污公款10000元的事实，并写成字报四处张贴，致使张某名誉受到很大的损害。刘某的行为构成：

在一个涉外民事案件中，我国某法院根据我国的冲突规则确定应适用外方当事人的本国法处理该争议，但该外国的不同地区实施着不同的法律。在此情况下，下列哪一选项是正确的?

胎儿体内含氧量最低的器官是（）

不受气候影响的地下水是()。

按照《建设工程施工合同文本》通用条款规定，工程具备隐蔽条件后，施工单位进行自检，并在隐蔽前()以书面形式通知监理工程师验收。

下列哪些行为属于走私行为?()

孔子倡导的六艺是“礼、乐、射、御、诗、数”。()

为了使加盟供应链的企业都能受益，并且要使每个企业都有比竞争对手更强的竞争实力，就必须加强对供应链的构成及运作研究，由此形成的新的经营与运作模式是()。

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某区区政府几位主要领导干部利用职权决定在洪灾期间引爆某水库堤案，淹没下游的村庄，以此寻求国家的经济救济。县检察院认为此案由检察机关立案侦查更为适宜，该县检察院需经履行的法律程序是什么?(　　　)

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